688029 科创 南微医学

公司代码：688029                                          公司简称：南微医学
        南微医学科技股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、  重大风险提示

  公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人隆晓辉、主管会计工作负责人芮晨为及会计机构负责人（会计主管人员）马志敏
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2020年利润分配预案为：公司拟以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6元（含税），预计派发现金红利总额为80,004,000元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.68%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
  上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按2020年12月31日公司总股本133,340,000股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否

十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 8
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节    公司业务概要 ...... 13
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 23
第五节    重要事项 ...... 47
第六节    股份变动及股东情况 ...... 70
第七节    优先股相关情况 ...... 78
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 79
第九节    公司治理 ...... 91
第十节    公司债券相关情况 ...... 94
第十一节  财务报告 ...... 95
第十二节  备查文件目录 ...... 249

                  董事长致辞

尊敬的各位股东、各位合作伙伴、各位员工：

    2020 年是南微医学创立 20 周年。回望走过的 20 年， 南微的发展既受益于大
时代的机遇，也凝结着南微人勇于追求和探索的情怀。一方面，中国经济因改革开放和全球化而持续高速增长，人们对健康生活的需求不断增长，同时，世界科技也取得了前所未有的进步，经济发展和科技进步推动整个医疗器械行业也划出了一条漂亮的向上曲线；另一方面，南微人敢于在风口到来前抢占先机、甘于在无人喝彩时忍受寂寞、乐于在埋头苦干中成就自我、善于在鼓角争鸣中寻求共赢，20 岁司龄的南微，今天青春焕然、未来可期。

    2020 年，南微也经历了建司以来最为严峻的考验。新冠疫情极大地改变了世
界，改变了社会秩序和生活方式，当然也改变了商业市场的运营常态。面对挑战，南微没有惊慌失措、进退失据，而是积极应对和调整，化被动为主动，继续在研发创新、渠道建设、智能制造、信息化建设及人才引进等方面加大投入，夯实发展后劲。全司上下同心、共克时艰，在细分行业受疫情影响整体下挫的情况下，中国、美国、欧洲等主要市场的业绩都实现了正增长，逆势实现 13.26 亿元销售收入，呈现出较为强劲的发展势头。

    我们认为，后疫情时代全球医疗机构控制医疗费用的需求更加强烈，医疗终端将更加倾向于选择高性价比医疗器械产品，因而，性价比更好、创新更快的中国品牌在全球市场有着巨大的市场空间。公司将抓住中国市场、发达国家市场和新兴市场的需求，不断提升在全球主要市场的品牌影响力和市场占有率。

  2021 年，是南微发展史上特别重要的一年，是第二个 20 年的开局之年，是奠定
未来发展基础和确立行业地位的奋进之年。在南微的第 21 个春天来临的时候，我们倍感使命召唤、任重道远。南微将以崭新的面貌面向未来：


    1.走进新时代，拥抱新趋势。新冠疫情重新划定了世界格局，人类也因此进入一个新的时代。未来，人们的就医方式和健康理念也将改变。随着“生命至上、健康中国”成为国策，人民群众对健康生活的追求与日俱增，医疗器械行业将延续
“黄金十年”的发展势头，这既是行业的红利，也是南微新的机遇。有人说，“没有成功的企业，只有时代的企业”。南微唯有拥抱趋势、开放胸怀、顺应变化，才可借力发展、乘势而上。

    2、战略布局，文化、人才必须先行。南微一直在构建新时期的发展战略，而战略落地的核心是文化和人才。文化是灵魂，人才是保障，“以人为本”一直是南微的文化底色。在构建可持续发展战略的时候，南微要进一步完善可落地的文化体系建设，不拘一格地培养和聚集人才，创造价值的引擎。打造多层次的人才队伍，特别是引进具有核心技术、独创能力、高水平管理能力和具有较高精神追求的高素质人才是实施战略布局的重要前提。我们要让有创业精神、有创业能力的人在公司都能得到发展，要发扬光大过去二十年发展中真正有价值的东西并传承下去。

    3、创新永远在路上。创新是南微的立司之本，也是实现发展的基石。新时代的创新不能停留在“跟随”，而必须要“引领”，要敢于打破核心技术长期被国外企业垄断的局面。南微要精准捕捉临床的“痛点”，用别人还未曾使用过的新技术手段加以解决，这也就自然成为了市场的“热点”。中国人工智能、数字化能力目前已达到世界先进水平，在手术、诊疗概念正在发生重大改变的时候，如何让新技术运用于医学临床，这既是“明天”的问题，也是“今天”的问题。每一个明天很快就会变成今天，所以南微还要抓紧做明天需要的创新，包括产品、模式、技术、机制乃至思维。

    4、磨练内功，优化系统。与时俱进，建立更加高效、健康的组织管理体系、生产运营体系、市场网络体系和安全合规体系，让我们的队伍在未来的竞争中，能打仗、能打硬仗、更能打胜仗。


    5、资本赋能、拓宽跑道，通过并购重组，建立可实现弯道超车的竞争优势。我们既要毫不动摇地把主业做深、做透、做大、做强，又要坚定不移地把现有的专业资源、市场资源、资本资源和其他临床领域的标的公司、行业资源、团队进行有效的嫁接、整合，构建互补性好、规模性强、市场需求高的多跑道平台，实现公司的迭代升级，提升核心竞争力和可持续发展能力。我们还需要考虑南微的整体资源与其他战略资源是否有新的整合机会，在未来南微也许不仅仅是一个原有概念上的某个专科的医疗器械公司，而会成为一个与众不同的 “多赛道、全球化、平台化”的新南微。

  我们由衷感谢公司全体员工在过去一年的努力付出，也感谢各位投资者、各位合作伙伴们对南微医学的支持和关注。我们坚定地相信，一个具备了使命担当、充满激情和智慧的南微，一定可以再造奇迹、不负期待！

                                                    南微医学董事长 隆晓辉
                                                              2021 年 4 月

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 南微医学、公  指  南微医学科技股份有限公司，系 2019 年 10 月 16 日由南京微创医学科技
 司、本公司          股份有限公司更名而来

 微创咨询      指  南京新微创企业管理咨询有限公司，系公司的股东之一,由南京微创医疗产
                    品有限公司于 2017 年 4 月更名而来

 中科招商      指  深圳市中科招商创业投资有限公司，系公司的股东之一

 迈泰投资      指  南京迈泰投资合伙企业（有限合伙），系公司的员工持股平台

 Huakang      指  Huakang Limited，系公司的股东之一

 江苏中天龙    指  江苏中天龙投资集团有限公司，系微创咨询的股东之一

 华晟领丰      指  深圳华晟领丰股权投资合伙企业（有限合伙），系公司的股东之一

 Green Paper  指  Green Paper Investment Limited，系微创咨询及本公司的股东之一

 南京康鼎      指  原南京微创医疗器械销售有限公司，系公司的全资子公司,2020 年 2 月 28
                    日更名为南京康鼎新材料科技有限公司

 康友医疗      指  南京康友医疗科技有限公司，系公司的控股子公司

 江苏康宏      指  江苏康宏医疗科技有限公司，系公司的联营企业

 纽诺精微      指  南京纽诺精微医学科技有限公司，系公司的控股子公司

 MTU          指  Micro-Tech Endoscopy USA,Inc.，系公司的全资子公司

 MTE          指  Micro-Tech Europe GmbH，系公司的全资子公司

 MTH          指  Micro-Tech（H.K.）Holding Limited，系公司的全资子公司

 FDA          指  美国食品药品监督管理局（U.S. Food and Drug Administration）

 波士顿科学、  指  Boston Scientific Corporation，全球著名的医疗器械制造商，美国诉讼
 BSC、波科          案原告之一

 波科有限、  指  Boston Scientific Limited，Boston Scientific Corporation 子公司，
 BSL                德国诉讼案原告之一

 波科仪器公  指  Boston Scientific Scimed，Boston Scientific Corporation 子公司，
 司、BSSI            美国诉讼案原告之一

 上海国际控  指

 股（欧洲）有        Shanghai International Holding Corp.GmbH(Europe)，欧洲诉讼案被告
 限责任公司、        之一，公司欧盟授权代表

 SIHC

 库克          指  Cook Group Incorporated，全球著名的医疗器械制造商

 奥林巴斯      指  Olympus Corporation，全球著名的医学、科学和工业光学-数字产品生产
                    商

 中天运会计  指

 师、公司会计        中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

 师、审计机构

 报告期        指  2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

 元、万元、亿  指