科大国盾量子技术股份有限公司
2026 年第一次临时股东会会议资料
股票简称：国盾量子
股票代码：688027
2026 年 1 月
目 录
科大国盾量子技术股份有限公司2026年第一次临时股东会会议须知……………3科大国盾量子技术股份有限公司2026年第一次临时股东会会议议程……………5
议案1、《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》......6
议案2、《关于董事辞职及选举非独立董事的议案》......15
科大国盾量子技术股份有限公司
2026年第一次临时股东会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的规定，为认真做好召开股东会的各项工作，特制定本须知：
一、本次大会期间，全体参会人员应以维护全体股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。
三、股东到达会场后，请在签到处签到。股东签到时，应出示以下证件和文件：
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，证明其法定代表人身份的有效文件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、股东授权委托书。
四、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、本次大会现场会议于2026年2月6日15点00分正式开始，要求发言的股东应在会议开始前向大会秘书处登记。大会秘书处按股东持股数排序发言，股东发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次大会的主要议题，并请简短扼要，对于与本次股东会审议事项无关的发言及质询，本次股东会主持人有权要求股东停止发言。
六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东不得再进行发言。
七、本次大会表决票清点工作由出席会议的股东推选两名股东代表和律师组
成，负责计票、监票。
八、股东参加股东会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
九、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。
十、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东会，并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，将手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十二、本次股东会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2026年1月21日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-005）。
科大国盾量子技术股份有限公司
2026年第一次临时股东会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2026年2月6日15点00分
（二）会议地点：安徽省合肥市高新区华佗巷777号科大国盾量子科技园
（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月6日至2026年2月6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日（2026年2月6日）的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》
2、《关于董事辞职及选举非独立董事的议案》
（六）与会股东或股东代表发言、提问
（七）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
（八）休会，统计现场表决结果，汇总投票表决结果
（九）复会，主持人宣布表决结果
（十）见证律师宣读关于本次股东会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）现场会议结束
2026 年第一次临时股东会议案 1：
关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“国盾量子”或者“公司”）基于正常经营发展的需要，拟与中国科学技术大学（以下简称“中科大”）签订 1 份专利（专利申请技术）/专有技术实施许可合同及 1 份软件著作权/专有技术实施许可合同，共
涉及 4 项专利、3 项软著及 2 项专有技术。上述合同属于《上海证券交易所科创板股
票上市规则》7.2.2 条中规定的关联交易。
此外，公司拟与上述技术成果的另一所有权人也签署 1 份专利（专利申请技术）/专有技术实施许可合同及 1 份软件著作权/专有技术实施许可合同。
一、本次续签的合同情况：
近日，基于公司正常经营发展的需要，公司拟与关联方中科大签订 1 份专利（专利申请技术）/专有技术实施许可合同及 1 份软件著作权/专有技术实施许可合同，共
涉及 4 项专利、3 项软著及 2 项专有技术（该技术成果的所有权归中科大和另一所有
权人共同享有）。
具体情况如下：
合同 知识产权名称 申请号/专利号/ 相关技 许可 合同金
软著登记号 术/产品 期限 额
制备方法、量子随机数安全芯片及 202510031152.6
量子密钥生成方法
流式量子随机数生成方法、装置、 202511457221.6 入门费
设备、介质和程序产品 量子随 许可 22.50
合同一 一种通用哈希函数类随机性提取方 202511457341.6 机数发 期限 3 万元，销
法和装置 生器 年 售净利
确定性随机比特生成装置、确定性 润 25%
随机比特生成方法 202511457148.2
量子随机数发生器实现方法和装置 /
超导量子计算数据管理软件 V2.0 2023SR1786715 超导量 入门费
超导量子计算配置管理软件 V2.0 2023SR1065459 子计算 许可 10 万
合同二 超导量子计算电子学控制软件 V1.0 2023SR1058191 操控系 期限 3 元，销售
统 年 净利润
超导量子计算操控系统 / 25%
此外，公司拟与上述技术成果的另一所有权人也签署 1 份专利（专利申请技术）
/专有技术实施许可合同及 1 份软件著作权/专有技术实施许可合同，许可方式、许可期限、许可费用等其他条款与公司和中科大签署的技术实施合同一致。
合同的主要内容：
许可方：中国科学技术大学
被许可方：科大国盾量子技术股份有限公司
合同一：
1、专利的技术内容：
（1）专利名称 1：制备方法、量子随机数安全芯片及量子密钥生成方法（专利号：202510031152.6）；
（2）专利名称 2：流式量子随机数生成方法、装置、设备、介质和程序产品（专利号：202511457221.6）；
（3）专利名称 3：一种通用哈希函数类随机性提取方法和装置（专利号：202511457341.6）；
（4）专利名称 4：确定性随机比特生成装置、确定性随机比特生成方法（专利号：202511457148.2）；
（5）专有技术：量子随机数发生器实现方法和装置。
2、专利许可的方式与范围：
（1）上述 4 件专利（专利申请技术）及 1 件专有技术的许可方式是普通许可，
普通许可期限 3 年；
（2）上述 4 件专利（专利申请技术）及 1 件专有技术的许可范围是在中国境内
制造（使用、销售）其专利（专利申请技术）/专有技术的产品；使用其专利（专利申请技术）/专有技术方法以及使用、销售依照该专利（专利申请技术）/专有技术方法直接获得的产品。
（3）未经许可方同意，被许可方不得擅自许可第三方实施该专利（专利申请技术）/专有技术或者使用该技术秘密。
3、技术资料的交付
（1）技术资料的交付时间：合同生效后，许可方收到被许可方支付的使用费（￥22.5 万元）后的 30 日内，许可方中国科学技术大学向被许可方交付合同第三条所述的全部资料。
（2）技术资料的交付方式和地点：许可方中国科学技术大学将全部技术资料直
接在合肥市中国科学技术大学当场交付。
（3）技术资料交付地点即合同履行地为许可方安徽省合肥市。
4、使用费及支付方式
（1）本合同涉及的使用费由入门费和销售额提成二部分组成：
一次性支付入门费 22.5 万元。
被许可方每年向许可方支付由所实施专利技术（专利申请技术）及专有技术生产的产品销售净利润的 25%作为许可方专利技术（专利申请技术）销售额提成，被许可方应当向许可方提供该产品真实准确的销售额台账或数据，销售净利润的计算方式为：销售净利润=销售收入-制造成本-直接销售费用-税费。
（2）被许可方应在本合同签订之后 30 日内将上述专利技术（或专利申请技术）及专有技术普通实施许可的入门费 22.5 万元汇入许可方的开户行；被许可方应当于合同年度结束后 90 日内向许可方支付上一年度销售提成费用。
5、验收的标准与方法
（1）因许可方的专利技术（专利申请技术）/专有技术目前只停留在实验室阶段，并没有进行工业生产的相关实验，因此无法保证在实际生产中技术成果的成熟、先进、可靠和适用性。许可方只提供实验室阶段的可重复性的专利技术（专利申请技术）/专有技术成果，不负责后续实际生产中的产业化技术问题，被许可方对此知悉并认可接受该技术。被许可方承担实验室专利技术（专利申请技术）/专有技术运用到工业生产中所带来的技术风险
