证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-050
科大国盾量子技术股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，科
大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”）将截至 2024 年 3 月 31 日止的前次
募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063 号文核准，公司于 2020 年 7 月向
社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为 36.18 元，应募集资金总额为人民币 72,360.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,766.06 万元后，实际募
集资金金额为 65,593.94 万元。该募集资金已于 2020 年 7 月 2 日到账。上述资金到账情
况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 7 月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有
限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002），在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号：632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账
户（账号：20000615397066600000165）。
2021 年 6 月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签
署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在平安银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号：15514339830091），在兴业银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账户（账号：376120100100260325）。
上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 3 月 31 日，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 余额 备注
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支 521107247771000002 - 已销户
行
中国民生银行股份有限公司合肥自贸 632172033 4,293.60 正常
试验区支行
合肥科技农村商业银行股份有限公司 20000615397066600000165 - 已销户
高新区支行
平安银行股份有限公司合肥分行 15514339830091 1,070.59 正常
兴业银行股份有限公司济南高新支行 376120100100260325 1,350.03 正常
合计 - 6,714.22
注：2024 年 4 月 20 日，公司发布关于首次公开发行股票部分募集资金专户注销完成的公告，
量子通信网络设备项目、研发中心建设项目的募集资金专户资金余额已清零并办理完毕银行销户手续。公司及保荐机构国元证券股份有限公司与合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行、徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
1、募集资金投资项目的变更情况
“量子通信网络设备项目”调减投资金额 10,367.60 万元，项目达到预定可使用状
态的日期由2022 年 7 月调整至 2023年7 月；“研发中心建设项目”调减投资金额 1,717.12
万元。“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”调减投资金额 1,300 万元，项
目达到预定可使用状态的日期由 2023 年 3 月调整至 2024 年 3 月。
2、募集资金投资项目的变更原因
公司于 2021 年 11 月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，“量子通信网
络设备项目”和“研发中心建设项目”两个募投项目原计划配置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限，将导致项目实施计划和部分建设内容进行调整。公司根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，在不影响募投项目正常实施并达到项目预期目的的基础上，经综合分析评估，对上述募投项目整体投资方案进行调整，进而导致量子通信网络设备项目的实施进度相应延长。
公司综合考虑自身特种行业产品研发情况、应用推广情况、现有经营规模等因素，根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，经综合分析评估，对“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”部分投资内容进行调整。同时，由于项目购置的房产存在延期交付（实际交付时间为 2022 年 9月），导致项目整体建设计划延后，从而项目完成时间相应延长。
3、募集资金投资项目变更的相关审批程序
（1）“量子通信网络设备项目”和“研发中心建设项目”
公司于 2022 年 4 月 25 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会
议，2022 年 5 月 17 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金
投资项目实施方案的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目的实施方案。公司独立董事发表了明确的同意意见。
保荐机构国元证券股份有限公司于 2022 年 4 月 25 日出具关于科大国盾量子技术股
份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，经核查，保荐机构认为：国盾量子本次变更部分募投项目实施方案事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次变更调整是根据募集资金投资项目客观情况作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司和股东利益的行为。保荐机构对公司本次变更部分募投项目实施方案事项无异议。
（2）“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次
会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目实施方案的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目的实施方案。公司独立董事发表了明确的同意意见。
保荐机构国元证券股份有限公司于 2023 年 4 月 26 日出具关于科大国盾量子技术股
份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，经核查，保荐机构认为：国盾量子本次变更部分募投项目实施方案事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次变更调整是根据募集资金投资项目客观情况作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司和股东利益的行为。保荐机构对公司本次变更部分募投项目实施方案事项无异议。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2024 年 3 月 31 日，前次募集资金项目的实际投入募集资金总额与承诺募集资
金投资总额的差异如下：
金额单位：人民币万元
承诺投资项目 期末承诺投入 期末累计投入 差异金额 达到预定可使
金额 金额 用状态日期
量子通信网络设备 15,306.57 7,284.46 -8,022.11 2023 年 7 月
项目
研发中心建设项目 2,971.94 2,088.63 -883.31 2022 年 7 月
量子计算原型机及 7,926.20 7,120.99 -805.21 2023 年 3 月
云平台研发项目
特种行业量子通信 2,749.06 1,824.66 -924.40 2024 年 3 月
设备科研生产中心
建设项目
合计 28,953.77 18,318.74 -10,635.03 /
截至 2024 年 3 月 31 日，公司前次募集资金项目实际投入募集资金总额与承诺存在
差异原因如下：
1、量子通信网络设备项目
①公司于 2021 年 11 月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，项目原计划配
置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限。公司根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，已于 2022 年上半年对项目整体投资方案进行调整，调减了募集资金投资金额；①公司在保证项目顺利实施的前提下，综合考虑技术和产品的迭代升级，兼顾项目配置的先进性、兼容性、合理性、实用性，充分利用已购置或搭建的设备平台和研发平台，节约开支和试制费用，并加强各个环节的控制、监督和管理，经济、合理地使用募集资金，一定程度上节约了募集资金。①尚有部分项目尾款因未到付款进度，故相关款项未支付；①项目原预计的预备费用及铺底
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