证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2022-020
深圳市杰普特光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1797号文核准，并经上海证券交易所同意，深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票23,092,144股，发行价为每股人民币43.86元。截至2019年10月28日，公司共募集资金1,012,821,435.84元，扣除发行费用97,785,759.07元后，募集资金净额为915,035,676.77元。
上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2019]484900025号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及期末余额
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额人民币295,380,421.34元，其中募集资金存款专户余额人民币145,380,421.34元（含募集资金专户利息收入3,205,018.19元，募集资金专户结构性理财收入16,557,787.54元，扣除手续费10,900.98元），保本型理财产品150,000,000.00元。
2021年度公司募集资金使用具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 477,999,402.74
减：募投项目支出金额 138,552,389.55
加：募集资金专户利息收入 1,263,662.82
加：募集资金专户结构性理财收入 5,746,388.36
减：募集资金专户手续费支出 4,540.67
减：募投项目结项转出 51,072,102.36
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 295,380,421.34
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《深圳市杰普特光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司于2019年10月28日与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），详见公司于2019年10月30日披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及全资子公司惠州市杰普特电子技术有限公司与北京银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司惠州分行及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
上述募集资金监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司
上述三方监管协议及四方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额
兴业银行股份有限公 337080100100686910 活期存款 12,883.1
司深圳分行
上海浦发银行股份有 79100078801000000773 活期存款 30,702,899.25
限公司深圳分行
北京银行股份有限公 20000030960300031288016 活期存款 -
司深圳分行
中国民生银行股份有 631519345 活期存款 18,340,059.66
限公司深圳分行
中国银行股份有限公 741973024981 活期存款 60,865,849.28
司深圳龙华支行 753672851199 注 活期存款 -
中国银行股份有限公 683472525826 活期存款 35,458,730.05
司惠州仲恺支行
合 计 145,380,421.34
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截
至2021年12月31日，结构性存款专用结算账户余额如下：
单位：人民币万元
存放银行 产品名称 存款类型 余额 到期日 预计年化 存款
收益率 期限
上海浦东发展银行 利多多公司稳
股份有限公司深圳 21JG6451 期(3 个月网 结构性 10,000.00 2022-01-21 3.21% 91 天
分行 点专属 B 款)人民币对 存款
公结构性存款
中国民生银行股份 七天通知存款 结构性 5,000.00 — 2.10% —
有限公司深圳分行 存款
合计 15,000.00
说明：本公司闲置募集资金购买结构性存款，为保本型产品。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），本公司已使用自筹
资金在公司范围内预先投入部分募投项目，截至2019年11月30日止，公司以自筹资
金预先投入募投项目的实际投资额为31,707,915.40元。
上述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019年12月13日出具瑞华核字[2019] 48490025号募集资金置换专项鉴证报告。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，本公司使用募集资金净额31,707,915.40元置换了预先已投入的自筹资金，将31,707,915.40元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
上述置换事项已于2019年12月13日第二届董事会第十一次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的程序；中国国际金融股份有限公司已于2019年12月13日出具《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，2021年12月3日，经公司第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十六次会议审议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
上述事项已经公司董事会和监事会通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序；中国国际金融股份有限公司已于2021年12月3日出具了《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
（四）节余募集资金使用情况
2021年8月24日公司召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分投资项目“光纤激光器扩产建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。为提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济效益，公司拟将节余的募集资金人民币3,443.97万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。节余募集资金转出后，公司将办
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