证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2022-006
深圳市杰普特光电股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2022 年 2 月 14 日
预留限制性股票授予数量：20 万股，占目前公司股本总额 9286.5576 万
股的 0.22%
股票激励方式：第二类限制性股票
深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年限制性股票激励计划》” 、“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的公司限制性股票预留权益授予条件已经成就，根据深圳市杰普特光电股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公
司于 2022 年 2 月 14 日召开了第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第二十
八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以
2022 年 2 月 14 日为预留授予日，以 40.07 元/股的价格向符合授予条件的 23 名
激励对象授予预留部分 20 万股限制性股票（以下简称“本次授予”或“本次预留授予”）。现将有关事项说明如下：
一、 限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021 年 1 月 28 日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次股权激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2021 年 1 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《深圳市杰普特光电股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-009），根据公司其他独立董事的委托，独立董事何祚文先生作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会审议的本次股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2021 年 1 月 29 日至 2021 年 2 月 10 日，公司对本次股权激励计划激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 25 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市杰普特光电股份有限公司监事会关于 2021年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》（公告编号：2021-012）。
5、2021 年 3 月 4 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本次股权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
6、2021 年 3 月 5 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《深圳市杰普特光电股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-017）。
7、2022 年 2 月 14 日，公司召开第二届董事会第四十次会议、第二届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于公司已实施完毕 2020 年年度利润分配方案，根据激励计划相关规定，本激励计划的授予价格由 40.21 元/股调整为 40.07 元/股。
除上述调整外，本次授予的其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》中限制性股票的授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司《2021 年限制性股票激励计划》规定的预留授予条件已经成就，董事会确定的预留授予日符合《管理办法》以及《2021 年限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划的预留授予日为 2022 年 2 月 14 日，并同
意以 40.07 元/股的授予价格向 23 名激励对象授予 20 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2021
年限制性股票激励计划的预留部分授予日为2022年2月14日，该授予日符合《管理办法》等法律法规以及 2021 年限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）本激励计划拟授予预留部分限制性股票的激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《2021 年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性、责任
感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，作为公司的独立董事，我们认为本激励计划设定的预留部分限制性股
票授予条件已经成就，同意本激励计划预留部分的授予日为 2022 年 2 月 14 日，
并同意向符合条件的23名激励对象以40.07元/股的授予价格授予20万股预留部分限制性股票。
（四）预留授予的具体情况
1、授予日：2022 年 2 月 14 日
2、授予数量：20 万股，占目前公司股本总额 9286.5576 万股的 0.22%。
3、授予人数：23 人。
4、授予价格：40.07 元/股（公司 2020 年年度利润分配方案已实施完毕，因
此授予价格由 40.21 元/股调整为 40.07 元/股）
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的归属期限和归属安排
（1）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，其中董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年 4 月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占预留授
予权益总量的比例
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起12个月后的首 30%
个交易日至首次授予之日起24个月内
股票第一个归属期 的最后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起24个月后的首
股票第二个归属期 个交易日至首次授予之日起36个月内 30%
的最后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起36个月后的首
股票第三个归属期 个交易日至首次授予之日起48个月内 40%
的最后一个交易日止
7、本次预留授予的激励对象名单及授予情况
获授的限 占授予限制性股 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 制性股票 票总数的比例 公告日公司股
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