证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2020-008
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号）文件核准，本公司于 2019
年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 25.79
元，应募集资金总额为人民币 69,633.00 万元，根据有关规定扣除发行费用
7,560.37 万元后，实际募集资金金额为 62,072.63 万元。该募集资金已于 2019
年 7 月 18 日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。募集资金到账后，
已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用明细如下表：
金额单位：人民币万元
项 目 金 额
1、募集资金总金额 62,072.63
2、募集资金本期支出总额（-） 1,212.27
其中：募投项目投入资金 1,212.26
募集资金专项账户本期手续费支出 0.007
3、本期使用闲置募集资金进行现金管理（-） 40,000.00
项 目 金 额
4、本期闲置募集资金暂时补充流动资金（-） 5,500.00
5、本期使用超募资金永久补充流动资金（-） 4,500.00
6、募集资金本期收入总额（+） 132.52
其中：募集资金专项账户利息收入 132.52
7、募集资金专项账户 2019 年 12 月 31 日账户余额 10,992.88
二、募集资金管理情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、规范
性文件以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的要求制定了《苏州瀚川智
能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金
实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
及使用情况的监督进行了规定。本管理制度经公司 2019 年第一次临时股东大会
审议通过。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关要求，本公司及保荐机构安信证券股份有限公司已于 2019 年 7 月 18 日分
别与上海浦东发展银行苏州分行吴中支行、中信银行苏州金鸡湖支行签订了《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行苏州吴中支行 89080078801700001004 85.63
中信银行苏州金鸡湖支行 8112001012700485572 10,907.25
合 计 10,992.88
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用情况，详见附表 1：募集
（二）募投项目先期投入及置换情况。
本公司于 2019 年 8 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事
会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 11,812,600.00 元置换预先已投入募投项目
的自筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 5 日
出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月 31
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币11,812,600.00 元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
2019 年 8 月 13 日公司已将 11,812,600.00 元募集资金转至公司自有资金银
行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2019年9月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
2019 年 9 月 25 日公司实际使用闲置募集资金 5,500.00 万元暂时用于补充
公司流动资金，截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金未到归还日期。
公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品期末余额为 40,000 万元，具体如下：
序 受托方 产品类型 投资金额 期限 预期年化 收益
号 （万元） 收益率 类型
上海浦东发展银 单位结构性 保本
1 行股份有限公司 存款 40,000 6 个月 3.95% 浮动
苏州吴中支行 收益
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
2019 年 10 月 23 日公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会审议通过该议案。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用超募资金永久补充流动资金 4,500
万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规情形的。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：后附的瀚川智能公司2019 年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了瀚川智能公司 2019年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对瀚川智能募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：2019 年度，
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