证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-039
广州方邦电子股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划预留授予
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：22.35 万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月24日召开第
三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于
2022年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。现将
有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
1、2022年5月27日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关
于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案《》关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案《》关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于提请召开2022年第二次临时股东
大会的议案》。公司独立董事就2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计
划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形
发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公
司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年股
激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 5 月 28 日至 2022 年 6 月 6 日，公司将激励对象姓名和职务通过
公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2022 年 6 月 8 日，公司披露了《监事会关于 2022 年股票期
权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2022 年 6 月 13 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 7 月 11 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
5、2022 年 8 月 6 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予登记完成的公告》，本次实际向 68 名激励对象首次授予股票期权 192 万份，行权价格为 34 元/份，期权简称为方邦股份期权，期权代码为 1000000188、1000000189。
6、2023 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的预留授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。
7、2023 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
8、2024年6月24日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案《》关于注销部分股票期权的议案《》关于2022年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。
（二）本激励计划股票期权历次授予情况
序号 项目 首次授予 预留授予
1 授予日期 2022 年 7 月 11 日 2023 年 5 月 26 日
2 等待期 自股票期权相应授予之日起 12 个月、36 个月
3 授予数量 192 万份 48 万份
4 授予人数 68 名 18 名
授予后股
5 票期权剩 48 万份 0
余数量
6 行权价格 34 元/份
（三）行权数量和行权人数的调整情况
2023年6月16日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的12名激励对象因个人原因已离职，公司将注销其已获授但尚未行权的21.20万份股票期权。本次注销完成后，公司2022年股票期权激励计划，首次授予的激励对象人数为56名，授予的股票期权为170.80万份。
2024年6月24日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2022年股票期权激励计划预留授予的 3名激励对象因个人原因已离职，公司将注销其已获授但尚未行权的3.3万份股票期权。本次注销完成后，公司2022年股票期权激励计划，预留部分的激励对象为 15 名，授予的股票期权为 44.7 万份。
（四）各期股票期权行权情况
截至本公告出具日，本激励计划首次授予第一期已进入自主行权阶段，具体
情况如下：
行权后剩余 因分红送转
股票期权 可行权 行权价格 可行权 首次授予期 取消行权 导致归属价格
可行权日 数量 人数 权数量 数量及原因 及数量的调整
情况
首次授予的 12 公司 2023 年度
2023年7月1 名激励对象因 利润分配方案
4日-2025年7 85.40 33.8141 元/份 56 人 85.40 万份 个人原因已离 预案已实施完
月 10 日 万份 （经调整后） 职，相应 21.20毕，行权价格由
万份股票期权 34 元/份调整为
由公司注销。 33.8141 元/份
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2024 年 6 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予第一个行
权期行权条件成就的议案》，公司关联董事苏陟、胡云连、李冬梅回避表决，其
余 6 名董事一致认为本激励计划所规定的预留授予第一个行权期的行权条件已
成就。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
本激励计划预留授予股票期权的授予日为 2023 年 5 月 26 日，等待期分别自
股票期权相应授予之日起 12 个月、36 个月，预留授予第一个等待期已于 2024
年 5 月 25 日届满。
本激励计划预留授予股票期权第一个行权期条件及条件成就的情况如下：
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 截至目前，公司未发生前述
见或者无法表示意见的审计报告； 情形，符合本项行权条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 截至目前，本次行权的激励
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 对象均未发生左述情形，满
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 足本项行权条件。
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 根据公司《2023 年年度报
业绩考核目标 A（公司层面行权系数为 100%）：2023 年营业收入 告》：“2023年营业收入为3.45
不低于 6 亿元；或除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品营业收入 亿，但除屏蔽膜和锂电铜箔
不低于 6,000 万元。 以外的其他产品营业收入
业绩考核目标 B（公司层面行权系数为 80%）：2023 年营业收入 1.67 亿，已达到 100%行权条
不低于 4.8 亿元；或除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品营业收入 件”。公司满足业绩考核目标
不低于 4,800 万元。 A 的相关规定，本次公司层
注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报
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