证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2023-020
广州方邦电子股份有限公司
关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划
预留股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权预留授予日：2023年5月26日
股票期权预留授予数量：48万份。
股票期权行权价格：34元/份
广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年5 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，
确定股票期权的预留授予日为 2023 年 5 月 26 日，现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）2022 年 5 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于提请召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022 年 5 月 28 日至 2022 年 6 月 6 日，公司将激励对象姓名和职务
通过公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激
励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 8 日，公司披露了《监事会关于 2022 年股
票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2022 年 6 月 13 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2022 年 7 月 11 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
（五）2022 年 8 月 6 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告》，本次实际向 68 名激励对象首次授予股票期权 192 万份，行权价格为 34 元/份，期权简称为方邦股份期权，期权代码为 1000000188、1000000189。
（六）2023 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的预留授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。
二、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本激励计划中股票期权授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和 18 名预留激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划股票期权的预留授予条件已经成就。
三、关于本次预留授予情况与股东大会审议通过的激励计划差异情况说明
本次预留授予情况与公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的本激励计划方案内容相符，不存在差异。
四、本次授予情况
（一）预留授予日：2023 年 5 月 26 日。
（二）预留授予数量：48 万份。
（三）预留授予人数：18 人。
（四）行权价格：34 元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股或/和公司从二级市场回购的公司 A 股普通股（最终回购实施情况尚存在不确定性）。
（六）有效期、等待期与行权安排：
1、本激励计划有效期自股票期权首次授予之日至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
2、本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划首次及预留授予的股票期权分两次行权，对应的等待期分别为自股票期权相应授予之日起 12 个月、36 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
3、在可行权日内，若达到本激励计划规定的股票期权行权条件，激励对象可在股票期权授予之日起满 12 个月、36 个月后分两期行权。
本激励计划首次及预留授予的股票期权行权安排具体如下：
行权安排 行权时间 可行权比例
第一个行权期 自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日至相 50%
应授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第二个行权期 自相应授予之日起 36 个月后的首个交易日至相 50%
应授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
4、股票期权的行权条件
激励对象对已获授的股票期权进行行权，除满足与预留授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：
（1）公司层面业绩考核要求
预留授予股票期权的各年度公司层面业绩考核目标分别如下：
行权期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司行权系数 100% 公司行权系数 80%
2023 年营业收入不低于 6 亿元；或 2023 年营业收入不低于 4.8 亿元；或
第一个行权期 除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产 除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品
品营业收入不低于 6,000 万元。 营业收入不低于 4,800 万元。
第二个行权期 2024 年营业收入不低于 7 亿元；或 2024 年营业收入不低于 5.6 亿元；或
除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产 除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品
品营业收入不低于 2 亿元。 营业收入不低于 1.6 亿元。
注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入数值作为计算依据。
股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（2）个人层面业绩考核要求
在公司业绩目标达成的条件下，激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据行权前最近一次考核结果确认行权比例。激励对象个人考核评价结果分为“优秀/良好”、“合格”、“不合格”三个等级，对应的可行权情况如下：
考核评级 优秀/良好 合格 不合格
个人层面行权比例 100% 80% 0
在公司业绩达到业绩考核目标 B（含）以上的前提下，激励对象当年实际行
权的股票期权数量=个人当年计划行权的数量×公司行权比例×个人行权比例。
所有激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销。
（七）激励对象名单及授予情况：
预留授予股 占预留授予 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 票期权的数 股票期权总 预留授予日公
量（万份） 数的比例 司股本总额的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 苏陟 中国 董事长、总经理、 14 29.17% 0.17%
核心技术人员
2 李冬梅 中国 董事、副总经理 6 12.50% 0.07%
二、其他激励对象
中层管理人员及核心骨干（16人） 28 58.33% 0.35%
合计（18人） 48 100% 0.60%
注：
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