证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-066
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于以集中竞价交易方式第二期回购股份的方案
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
回购股份金额：
回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民币 20,000 万元（含），
具体回购资金总额以回购完毕或回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准；
回购股份资金来源：
公司自有资金和/或股票回购专项贷款;
回购股份用途：
回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让；若公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行;
● 回购股份价格：
不超过人民币 180 元/股（含），回购价格上限高于公司董事会通过回购决议前30 个交易日公司股票交易均价的 150%。现作合理性说明如下：结合近期资本市场环境及公司股价等情况的变化，为切实推进和实施股份回购，并基于公司对自身价值的认可及未来发展前景的信心，公司决定将本次回购股份的价格区间上限定为 180 元/股（含），具体回购价格由公司董事会授权管理层在本次回购实施期间
结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
● 回购股份方式：
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购;
● 回购股份期限：
自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
● 相关股东是否存在减持计划：
截至本公告披露日，公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp.
Limited 及其一致行动人微创投资控股有限公司、董事、监事、高级管理人员未来3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股票的计划。若未来相关股东拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务；
● 相关风险提示：
1、若在回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在导致回购方案无法顺利实施或仅能部分实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在已回购股份中全部或部分未转让股份将予以注销的风险；
4、如遇有关部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，则存在导致本次回购实施过程中需要调整回购方案相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份实施进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式第二期回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
（二）根据《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）第二十六条规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/10/30
回购方案实施期限 2024 年 10 月 28 日~2025 年 10 月 27 日
方案日期及提议人 2024/10/28
预计回购金额 10,000 万元~20,000 万元
回购资金来源 自有资金和/或股票回购专项贷款
回购价格上限 180 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 55.56 万股~111.11 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.45%~0.90%
（一） 回购股份的目的
为维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时建立健全公司的激励制度，促进公司健康可持续发展，公司在充分考虑自身经营情况、财务状况以及未来盈利能力的基础上，拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购，用于在未来合适时机进行股权激励或员工持股计划。若公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让完毕，则将依法履行
减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
1、自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。公司董事会将授权公司管理层在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并按相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定进行。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，按照本次回购金额上限人民币 20,000 万元（含）、回购价格上限人民币 180 元/股（含）测算，回购数量约为111.11 万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.90%。按照本次回购金额下限人民币 10,000 万元（含）、回购价格上限人民币 180 元/股（含）测算，回购数量约为55.56 万股，回购比例约占公司总股本的 0.45%。
拟回购资金总
拟回购数量 占公司总股本
回购用途 额（人民币万 回购实施期限
（万股） 的比例（%）
元）
自董事会审议
用于股权激励
通过回购股份
或员工持股计 55.56 -111.11 0.45-0.90 10,000-20,000
划 方案之日起 12
个月内
具体的回购数量及占公司总股本的比例以回购完毕或回购实施期届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 180 元/股，该价格超过董事会审议通过本次回购方案决议前30 个交易日公司股票交易均价的 150%；现作合理性说明如下：结合近期资本市场环境及公司股价等情况的变化，为切实推进和实施股份回购，并基于公司对自身价值的认可及未来发展前景的信心，公司决定将本次回购股份的价格区间上限定为 180 元/股（含），具体回购价格由公司董事会授权管理层在本次回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、派发
股票股利或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相
关规定相应调整回购股份价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
自有资金和/或股票回购专项贷款。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购前 回购后 回购后
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 比例 股份数量（股） 比例 股份数量 比例
（股） （%） （%） （股） （%）
有限售条件流通股份 - - - - - -
无限售条件流通股份 123,262,117 100 123,262,117 100 123,262,117 100
其中：回购专户的股份 894,027 0.73 1,449,582.56 1.18 2,005,138.11 1.63
股份总数 123,262,117 100 123,262,117 100 123,262,117 100
注：
1、上表本次回购前股份数为截至 2024 年 10 月 25 日数据。
2、以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。
3、以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后
续实施情况为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
