688016 科创 心脉医疗

证券代码：688016        证券简称：心脉医疗        公告编号：2024-009
  上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
 关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
                    的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）于2024年2月5日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，拟在不超过人民币12,000万元（含本数）的现金管理额度上增加使用不超过人民币118,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币130,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内，同时董事会授权公司经营管理层办理部分暂时闲置募集资金购买投资产品相关事项，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。

    一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 2 日出具的《关于同意上海微
创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179 号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币
普通股 1,800 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.23 元，
募集资金总额为人民币 832,140,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民
币 729,658,867.93 元。截至 2019 年 7 月 17 日募集资金全部到账后，已全部存放
于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。2019 年 7 月 18 日，毕马
威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387 号），验证募集资金已全部到位。

  根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 7 日出具的《关于同意上海微
创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号）（以下简称“2022 年度向特定对象发行”），根据发行对象申购报价情况，本次发行的实际发行数量为 10,748,106 股，每股面值为人民币1.00 元，每股发行价格为人民币 168.33 元，募集资金总额为人民币1,809,228,682.98元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 1,781,400,127.70 元。
2023 年 12 月 18 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海
微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300971号），验证募集资金已全部到位。

  为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司均已设立相关募集资金专项账户。募集资金到账后，均已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

    二、募集资金投资项目情况

    （一）关于首次公开发行募集资金投资项目情况

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：
                                                                    单位：万元

                项目名称                  项目总投资    募集资金使用金额

 主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目          15,128.45            15,128.45

 主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目        35,497.87            35,497.87

 营销网络及信息化建设项目                        4,483.59              4,483.59

 补充流动资金                                    10,000.00            10,000.00

                项目名称                  项目总投资    募集资金使用金额

                          合计                                        65,109.91

  2021年3月26日，经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议，并经2021年5月20日召开的公司2020年年度股东大会审议，通过了公司《关于申请新投资项目暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决定变更部分募集资金投资项目用途，将原项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目”未使用的募集资金人民币14,035.58万元（占首次公开发行股票募集资金净额的比例为19.24%）及其产生的孳息人 民 币 619.90 万 元 ，合计人民币14,655.48万元变更后全部用于“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”。（具体内容详见公司分别于2021年3月30日、2021年5月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2021-008、2021-019）。

  公司于 2022 年 12 月 14 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十次会议，于 2023 年 1 月 31 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。该项目已结项拟将节余募集资金人民币 6,827.38 万元（包含实际节余募集资金人民币 5,747.62 万元及利息收入扣除银行手续费后净额人民币 1,079.76 万元，最终转入公司自有资金账户金额以资金转出当日募集资金专户的余额为准）用于补充流动资金（具体内容详见公司分
别于 2022 年 12 月 15 日、2023 年 2 月 1 日刊载于上海证券交易所网站的公告，
公告编号：2022-051、2023-005）。

    （二）关于向特定对象发行募集资金投资项目情况

  根据公司《2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中披露的募集资金用途，公司向特定对象发行股票募集资金总额扣除发行费用后，拟用于以下项目：

                                                                    单位：万元

                项目名称                    项目投资总额    募集资金使用金额

 全球总部及创新与产业化基地项目                    190,069.58          139,721.11

                项目名称                    项目投资总额    募集资金使用金额

 外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目        51,604.15          21,201.76

 补充流动资金                                      20,000.00          20,000.00

 合计                                              261,673.73          180,922.87

    三、本次增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  公司于2023年8月24日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 12,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理。

  为进一步提高公司 2022 年度向特定对象发行股票部分闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目正常进行的前提下，公司拟在不超过人民币 12,000万元（含本数）的现金管理额度上增加使用不超过人民币 118,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币 130,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，同时董事会授权公司经营管理层办理部分暂时闲置募集资金购买投资产品相关事项，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （一）投资目的

  本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）投资产品品种

  公司拟使用暂时闲置的募集资金投资安全性高、流动性好的产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

    （三）决议有效期

  上述投资的期限为自公司第二届董事会第二十四次会议审议通过之日起12

    （四）投资额度及期限

  本次公司拟在原使用不超过人民币12,000万元（含本数）的现金管理额度上增加使用不超过人民币118,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，即公司计划共使用不超过人民币130,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为自第二届董事会第二十四次会议审议通过之日起12个月内。使用闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

    （五）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

    （六）现金管理收益的分配

  公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

    四、投资风险及风险控制措施

  公司将严格按照《上市公司监督指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。现金管理业务相关的主要风险控制措施如下：

  1、现金管理产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

  2、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的产品。
  3、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得
件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

  5、公司内部审