688016 科创 心脉医疗

证券代码：688016                                        证券简称：心脉医疗
  上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
          2024 年第一次临时股东大会

                  会议资料

                      二 O 二四年一月


    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

      2024 年第一次临时股东大会会议资料目录


2024 年第一次临时股东大会会议须知......2
2024 年第一次临时股东大会会议议程......4
2024 年第一次临时股东大会会议议案......6
议案一：关于变更公司注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案 ......6
议案二：关于审议及修订公司部分制度的议案......8
议案三：关于补选非独立董事的议案......9

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》、《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
  一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

  二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者至少提前30分钟到达会场签到确认参会资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于现场出席会议的预约登记日前向公司董事会办公室进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。

  现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。
  会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。

  六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。


  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

  八、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  九、本次股东大会现场会议对提案进行表决前，将推举 2 名股东代表参加计票和监票，审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会现场会议对提案进行表决时，应当由公司聘请的律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录，并由参与计票、监票的股东代表、监事、公司聘请的律师在议案表决结果上签字。

  十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

  十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

  十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
  十三、为保证每位参会股东的利益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

  十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。
  十五、本次股东大会登记方法及表决方式等具体内容，请参见公司于 2024 年 1 月
13 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-005）。

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会会议议程

一.  会议时间、地点及投票方式

1、 现场会议时间：2024 年 1 月 29 日 下午 14:30

2、 现场会议地点：上海市浦东新区康新公路 3399 弄时代医创园 25 号楼 9 层公司会议
  室
3、 会议召集人：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
4、 会议主持人：董事长 Jonathan Chen 先生
5、 网络投票的系统、起止时间和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 29 日至 2024 年 1 月 29 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二.  会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权
      数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案


  1.00《关于变更公司注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的
  议案》

  2.00《关于审议及修订公司部分制度的议案》

      2.01《关于修订<股东大会议事规则》的议案》

      2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》

      2.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

      2.04《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

      2.05《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

      2.06《关于修订<融资与对外担保制度>的议案》

      2.07《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》

      2.08《关于修订<防范大股东及其关联方资金占用制度>的议案》

  3.00《关于补选非独立董事的议案》

      3.01《关于补选霍庆福为公司第二届董事会非独立董事的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会、宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）  见证律师宣读法律意见书
（十二）  签署会议文件
（十三）  会议结束


    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会会议议案

议案一：关于变更公司注册资本、经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

    各位股东及股东代理人：

    一、变更公司注册资本

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号），上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票 10,748,106 股，新
增股份已于 2023 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
股份登记手续。本次发行完成后，公司股份总数由 7,197.8147 万股变更为 8,272.6253 万股，注册资本由 7,197.8147 万元变更为 8,272.6253 万元。

    二、变更公司经营范围

  根据公司经营发展和实际业务需要，现拟对公司的经营范围作出如下调整：

  （一） 变更前的经营范围

  生产Ⅲ类 6846 支架、Ⅲ类 6877 血管内导管，销售自产产品；研发主动脉、外周血
管介入治疗医疗器械，转让自研技术，并提供相关技术服务、技术咨询；从事医疗器械（Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  （二） 变更后的经营范围

  一般项目：第一类医疗器械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；第二类医疗器械销售；货物进出口；技术进出口；第一类医疗器械生产；非居住房地产租赁；物业管理；机械零件、零部件销售、机械设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

  许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

  具体内容详见公司于2024年1月12日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于变更公司注册资本、经营范围的公告》（公告编号：2024-001）。

    三、修订《公司章程》

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，公司为进一步落实独立董事制度改革的有关要求，提升规范运作水平，并结合公司注册资本与经营范围发生变更的实际情况，现对《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》部分条款进行修订，修订后的《公司章程》详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》（2024 年 1 月）。

  本次议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。

                            上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
                                                            2024 年 1 月 13 日
议案二：关于审议及修订公司部分制度的议案