688016 科创 心脉医疗

证券代码：688016                                        证券简称：心脉医疗
  上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
          2023 年第三次临时股东大会

                  会议资料

                    二 O 二三年十一月


    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

      2023 年第三次临时股东大会会议资料目录


2023 年第三次临时股东大会会议须知......2
2023 年第三次临时股东大会会议议程......4
2023 年第三次临时股东大会会议议案......6
议案一：关于变更法定代表人及修订<公司章程>的议案......6
议案二：关于变更部分董事的议案......8
议案三：关于变更部分监事的议案......9

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2023 年第三次临时股东大会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》、《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
  一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

  二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者至少提前30分钟到达会场签到确认参会资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于现场出席会议的预约登记日前向公司董事会办公室进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。

  现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。
  会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。

  六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。


  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

  八、出席股东大会的股东及股东代理人，针对非累积投票议案，除需回避表决的情形外，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。针对累积投票议案，大会对议案进行逐项表决，现场参会的股东对议案进行表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  九、本次股东大会现场会议对提案进行表决前，将推举 2 名股东代表参加计票和监票，审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会现场会议对提案进行表决时，应当由公司聘请的律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录，并由参与计票、监票的股东代表、监事、公司聘请的律师在议案表决结果上签字。

  十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

  十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

  十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
  十三、为保证每位参会股东的利益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

  十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。
  十五、本次股东大会登记方法及表决方式等具体内容，请参见公司于 2023 年 11 月
4 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-060）。

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2023 年第三次临时股东大会会议议程

一.  会议时间、地点及投票方式

1、 现场会议时间：2023 年 11 月 23 日 下午 14:00

2、 现场会议地点：上海市浦东新区康新公路 3399 弄时代医创园 25 号楼 9 层公司会议
  室
3、 会议召集人：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
4、 会议主持人：董事长彭博先生
5、 网络投票的系统、起止时间和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 23 日至 2023 年 11 月 23 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二.  会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权
      数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案


  1、《关于变更法定代表人及修订<公司章程>的议案》

  2、《关于变更部分董事的议案》

      2.1《关于选举 Jonathan Chen 为公司第二届董事会非独立董事的议案》

      2.2《关于选举孟莎莎为公司第二届董事会非独立董事的议案》

  3、《关于变更部分监事的议案》

      3.1《关于选举梁敏为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

      3.2《关于选举郭超为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会、宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）  见证律师宣读法律意见书
（十二）  签署会议文件
（十三）  会议结束


    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        2023 年第三次临时股东大会会议议案

议案一：关于变更法定代表人及修订《公司章程》的议案

    各位股东及股东代理人：

    一、变更公司法定代表人

  为提高公司管理及运营效率、更好地规范公司经营和落实主体责任，现将公司法定代表人由董事长担任变更为由总经理担任，即公司法定代表人由彭博先生变更为朱清先
生。朱清先生 2003 年加入微创集团，2015 年 1 月至 2018 年 6 月担任心脉医疗研发副
总裁。2018 年 7 月至 2021 年 9 月担任心脉医疗副总经理，2021 年 9 月至今担任公司董
事兼总经理，任期三年。

  鉴于上述拟变更公司法定代表人由总经理担任事项，根据相关法律法规的有关规定，并结合实际情况，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订。同时公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层具体办理工商变更登记手续、《公司章程》备案并签署相关文件，授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至本次相关工商变更登记及章程备案办理完毕之日止。

    二、修订《公司章程》

  根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关规定，拟对《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体条款如下：

    条款              原条款内容                    修订后内容

                                            董事长或总经理为公司的法定代
    第八条    董事长为公司的法定代表人。

                                            表人


  除上述修订内容外，《公司章程》其他条款不变。

  本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。

                            上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
                                                            2023 年 11 月 9 日
议案二：关于变更部分董事的议案

    各位股东及股东代理人：

    一、董事长及非独立董事辞任

  公司董事会于近日分别收到非独立董事兼董事长彭博先生及非独立董事张俊杰先生提交的书面辞职报告。

  彭博先生因退休原因申请辞去公司第二届董事会董事、董事长及战略与发展委员会委员及主任委员、薪酬与考核委员会委员的职务，张俊杰先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事及提名委员会委员职务。辞任后，彭博先生、张俊杰先生将不再担任公司及子公司任何职务。

  上述非独立董事辞任不会导致公司董事会成员低于法定人数。为保证公司各项工作的顺利进行，上述非独立董事的辞任申请将在股东大会选举产生新任董事后生效。在此之前，彭博先生、张俊杰先生仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行公司董事长、董事职务的相关职责。

    二、补选新任董事

  根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》
等相关规定，经公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited 提名，
公司第二届董事会提名委员会对该事项进行了资格审查，同意提名 JonathanChen 先生、孟莎莎女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满为止。候选人简历详见附件。

  本议案已经