证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2021-043
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）
股份来源：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予 71.97 万股限制性股票，占本激励计划草案公告
时公司股本总额 7,197.81 万股的 1%。其中，首次授予限制性股票 67.1713 万股，
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.93%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 93.33%；预留 4.7987 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.07%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 6.67%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本计划的股权激励方式为限制性股票（第二类限制性股票），即符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 71.97 万股限制性股票，占本激励计划草案公
告时公司股本总额 7,197.81 万股的 1%。其中，首次授予限制性股票 67.1713 万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.93%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 93.33%；预留 4.7987 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.07%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 6.67%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本
总额的 1.00%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括公司独立董事、监事）。
（二）激励对象总人数及占比
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 122 人，占公司员工总数 591
人的 20.64%。包括：
1、董事；
2、高级管理人员；
3、核心技术人员；
4、董事会认为需要激励的其他人员。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
激励对象在授予前因任何原因放弃获授权益的，董事会有权将激励对象放弃的权益在其他激励对象之间或在预留部分进行分配或调减。但调整至预留部分后，该部分权益比例不得超过本激励计划草案公告时拟授予权益数量的 20.00%。
预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留授予部分的激励对象经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象获授限制性股票的分配情况
本次获授 占授予限 占本激励
的限制性 制性股票 计划公告
序号 姓名 国籍 职务 股票数量 总数的比 日公司股
（万股） 例 本总额的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、总经
1 朱清 中国 理、核心技术 4.1741 5.80% 0.06%
人员
2 金国呈 中国 副总经理 2.2610 3.14% 0.03%
3 李莉 中国 副总经理 2.0871 2.90% 0.03%
LANTAO 副总经理、核
4 GUO（郭 美国 心技术人员 1.4908 2.07% 0.02%
澜涛）
5 袁振宇 中国 副总经理、核 1.5653 2.17% 0.02%
心技术人员
6 陈珂 中国 资深总监 1.7037 2.37% 0.02%
7 顾建华 中国 财务总监、董 1.1181 1.55% 0.02%
事会秘书
8 鹿洪杰 中国 核心技术人员 1.1867 1.65% 0.02%
9 王丽文 中国 核心技术人员 0.8900 1.24% 0.01%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（113 人） 50.6945 70.44% 0.70%
三、预留部分 4.7987 6.67% 0.07%
合计 71.9700 100.00% 1.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 84 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
2、归属日
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，但不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年 12 月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
3、归属安排
本激励计划所授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
首次及预留授予的 自首次授予之日起 60 个月后的首个交易
第一个归属期 日至首次授予之日起 72 个月内的最后一 50%
个交易日止
首次及预留授予的 自首次授予之日起 72 个月后的首个交易
第二个归属期 日至首次授予之日起 84 个月内的最后一 50%
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