证券代码：688278 证券简称：交控科技 公告编号：2021-032
交控科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2019]1219号）的批准。交控科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4000万 股，募集资金总额64,720.00万元，募集资金净额为58,516.49万元，上述款项已于 2019年7月18日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行 了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZB11808号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本次募集资金将用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设项目”、“新一 代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控制及健康管理信息 系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至2020年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币401,597,048.53元， 2019年度使用募集资金金额为111,208,575.21元,2020年度使用募集资金金额为 290,388,473.32元。截至2020年12月31日，募集资金账户余额为人民币 196,243,907.07元（包含利息收入12,680,692.20元，扣除手续费4,597.18元），其中 现金管理余额160,057,047.72元（全部为银行协定存款）。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对本次募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直门支行于2019年7月18日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2019年8月8日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（现已更名为交控技术装备有限公司，以下简称“交控装备”）与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专项存储四方监管协议》。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于2020年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）等相关议案。根据本次发行股票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司本次发行的保荐机构。具体内容详见公司于2020年11月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》等相关公告。
根据《募集资金管理办法》，公司连同保荐机构中信建投分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直门支行于2020年12月9日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2020年12月9日公司及子公司交控装备与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中信建投签署《募集资金专项存储四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》
和《募集资金专项存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次
募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储
专户。
截止2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如
下：
单位：人民币元
序号 开户行名称 账号 初始金额 截至 2020 年 12 月 31
日账户余额
中国光大银行股份有限公司
1 北京西城支行 75070188000190435 250,000,000.00 130,807,917.13
华夏银行股份有限公司北京
2 东直门支行 10259000000987675 195,301,886.79 32,883,358.26
招商银行股份有限公司北京
3 分行营业部 110908969210603 90,000,000.00 4,241,636.10
招商银行股份有限公司北京
4 分行营业部 110908969210404 60,000,000.00 25,007,494.49
上海浦东发展银行股份有限
5 公司天津分行浦顺支行 77170078801800002243 3,303,501.09
总计 595,301,886.79 196,243,907.07
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 29,038.85 万元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年8月8日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议
通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不
超过人民币55,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金
可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容
详见公司于2019年8月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交
控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2019-003）等相关公告。
2020年8月13日公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会
议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过人民币22,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体
内容详见公司于2020年8月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的
《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2020-039）等相关公告。
截止2020年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
16,005.70万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截 止 2020年 12月 31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
79,800.00万元，现已全部赎回。
单位：人民币万元
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 预期年化收 金额 实际到 是否
益率 账收益 赎回
中国光大银行股份有 2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
1 限公司北京西城支行 存款定制第八期产品 位结构性存款 3.65% 22,000.00 200.75 是
111 2019/11/08
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08- 是
2 司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 1.35%-3.79% 12,800.00 122.28
2019/11/08
CBJ04698）
中国光大银行股份有 2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/11/
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