证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2020-048
交控科技股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证
监发行字[2007]500 号）的规定，现将公司截至 2020 年 9 月 30 日止的前次募集
资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4000万股，募集资金总额 64,720.00 万元，募集资金净额为 58,516.49 万元，上述款
项已于 2019 年 7 月 18 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前
述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZB11808 号《验资报告》。
（二）前次募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司前次募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
序 开户行名称 账号 初始金额 截止 2020 年 9 月 30 日
号 余额
中国光大银行股份有限公
1 司北京西城支行 75070188000190435 250,000,000.00 130,241,092.33
华夏银行股份有限公司北
2 京东直门支行 10259000000987675 195,301,886.79 32,858,440.61
招商银行股份有限公司北
3 京分行营业部 110908969210603 90,000,000.00 25,648,366.79
招商银行股份有限公司北
4 京分行营业部 110908969210404 60,000,000.00 31,112,988.32
上海浦东发展银行股份有
5 限公司天津分行浦顺支行 77170078801800002243 10,505,756.41
总计 595,301,886.79 230,366,644.46
二、前次募集资金使用情况
截至 2020 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金使用情况详见附表一《前次
募集资金使用情况对照表》。
三、前次募集资金变更情况
公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，截至 2019 年 07 月 18 日，公
司以自筹资金预先投入前次募集资金投资项目的资金为 1,662.96 万元，预先支
付的发行费用 110.67 万元。公司于 2019 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十
一次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,662.96 万元置换预先投入募集资 金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金 110.67 万元置换以自筹资金预 先支付的发行费用。截止 2019 年上述募集资金全部置换完毕。
单位：人民币万元
招股说明书 自有资金预 募集资金
序号 项目名称 披露的投资 先投入金额 置换金额
总额
1 轨道交通列控系统高科产业园建设项目 25,695.43 449.74 449.74
2 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 9,024.74 514.11 514.11
招股说明书 自有资金预 募集资金
序号 项目名称 披露的投资 先投入金额 置换金额
总额
3 列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项 6,070.60 699.11 699.11
目
4 预先支付发行费用 110.67 110.67
总计 40,790.77 1,773.63 1,773.63
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
本公司在 2019 年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集
资金的使用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 不适用。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用
2019 年 8 月 8 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议
审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额 度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内， 资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具
体内容 详见 公司 于 2019 年 8 月 10 日 披露于 上海 证券 交 易所网站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2019-003）等相关公告。
2020 年 8 月 13 日公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次
会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用额度不超过人民币 22,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额 度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 14 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2020-039）等相关公告。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
18,700.24 万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截止 2020 年 9 月 30 日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
79,800 万元，现已全部赎回。
单位：人民币万元
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 预期年化收 金额 实际到 是否
益率 账收益 赎回
中国光大银行股份有 2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
1 限公司北京西城支行 存款定制第八期产品 位结构性存款 2019/11/08 3.65% 22,000.00 200.75 是
111
招商银行挂钩黄金三
2 招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08- 1.35%-3.79% 12,800.00 122.28 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2019/11/08
CBJ04698）
中国光大银行股份有 2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/11/15-
3 限公司北京西城支行 存款挂钩汇率定制第 位结构性存款 2020/02/15 3.65%-3.75% 16,000.00 146.27 是
2 期产品 27
招商银行挂钩黄金三
4 招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/11/20- 1.35%-3.80% 10,000.00 90.74 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2020/02/20
CBJ04916）
招商银行股份有限公 招商银行挂钩黄金三 保本浮动收益型单 2020/04/08-
5 司北京分行营业部 层区间七
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