证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2020-040
交控科技股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号）的批准。交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4000万股，募集资金总额 64,720.00 万元，募集资金净额为 58,516.49 万元，上述款
项已于 2019 年 7 月 18 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述
事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZB11808 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本次募集资金将用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设项目”、“新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金人民币 244,179,437.00
元，其中，2020 年 1-6 月份使用募集资金金额为 132,970,861.79 元，截至 2020
年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 350,371,597.62 元（包含利息收入
9,389,488.14 元，扣除手续费 3,314.10 元），其中现金管理余额 343,385,951.32元（包含单位结构性存款余额 160,000,000.00 元，银行协定存款余额183,385,951.32 元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定
和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使
用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对本次募集资金实行专户存储，并连同保
荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城
支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直
门支行于 2019 年 7 月 18 日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2019 年 8
月 8 日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（以下简称“天津交控浩海”，
现已更名为交控技术装备有限公司）与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行
浦顺支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专项存储四方监
管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》和《募
集资金专项存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专
户。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如
下：
单位：人民币元
序 截止 2020 年 6 月 30 日余额
号 开户行名称 账号 初始金额 单位结构性存
本账户余额 款余额 合计
中国光大银行股份 7507018800019
250,000,000.00 11,254,419.85 11,254,419.85
1 有限公司北京西城 0435
支行 7507018100019 130,000,000.00 130,000,000.00
序 截止 2020 年 6 月 30 日余额
号 开户行名称 账号 初始金额 单位结构性存
本账户余额 款余额 合计
9445
华夏银行股份有限
公司北京东直门支 1025900000098
2 195,301,886.79 122,546,245.45 122,546,245.45
行 7675
招商银行股份有限 1109089692106
90,000,000.00 13,735,479.66 13,735,479.66
公司北京分行营业 03
3
部 1109089692810
30,000,000.00 30,000,000.00
0040
招商银行股份有限
公司北京分行营业 1109089692104
4 60,000,000.00 35,849,806.36 35,849,806.36
部 04
上海浦东发展银行
股份有限公司天津 7717007880180
5 6,985,646.30 6,985,646.30
分行浦顺支行 0002243
总计 595,301,886.79 190,371,597.62 160,000,000.00 350,371,597.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金 13,297.09 万元，具体募集资金使用情况，
参见“募投资金使用情况对照表”（详见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2019 年 8 月 8 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议
审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具
体内容 详见 公司 于 2019 年 8 月 10 日 披露于 上海 证券 交 易所网站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2019-003）等相关公告。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
34,338.60 万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截止 2020 年 6 月 30 日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
79,800 万元，已赎回 63,800 万元，尚有 16,000 万元没有赎回。
单位：人民币万元
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 预期年化 金额 实际到 是否
收益率 账收益 赎回
中国光大银行股 2019 年对公结构性 保本浮动收益 2019/11/15- 3.65%-3.
1 份有限公司北京 存款挂钩汇率定制第 型单位结构性 2020/02/15 75% 16,000.00 146.27 是
西城支行 2 期产品 27 存款
招商银行股份有 招商银行挂钩黄金三 保本浮动收益
2 限公司北京分行 层区间三个月结构性 型单位结构性 2019/11/20- 1.35%-3. 10,000.00 90.74 是
营业部 存款（代码： 存款 2020/02/20 80%
CBJ04916）
查看PDF原文
