证券代码：688013 证券简称：天臣医疗 公告编号：2022-037
天臣国际医疗科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：119.91 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票数量为 400.00 万股，约占公司 2021 年
限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告时公司股本总额 8,000.00万股的 5.00%。
（3）授予价格：12.10 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股12.10元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：授予 70 人，为公司高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括董事、独立董事、监事）。
（5）激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
授予的限制性股票第 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授 30%
一个归属期 予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
授予的限制性股票第 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授 30%
二个归属期 予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
授予的限制性股票第 自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授 40%
三个归属期 予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
限制性股票考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
满足以下两个目标之一：
第一个归属期 （1）2021 年营业收入不低于 2 亿元；
（2）2021 年净利润不低于 4,000 万元。
满足以下两个目标之一：
第二个归属期 （1）2021-2022 年营业收入累计不低于 4.5 亿元；
（2）2021-2022 年净利润累计不低于 8,800 万元。
满足以下两个目标之一：
第三个归属期 （1）2021-2023 年营业收入累计不低于 7.6 亿元；
（2）2021-2023 年净利润累计不低于 1.46 亿元。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。“净利润”为归母净利润，且扣除股权激励费用的影响。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 100% 60% 0
若公司层面业绩考核指标达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 4 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《天臣国际医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-009），根据公司其他独立董事的委托，独立董事金文龙先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对参与本激励计划激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，没有任何组织或个人提出
异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 4 月 17 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《天臣国际医疗科技股份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（4）2021 年 4 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
（5）2021 年 4 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（6）2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监
事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2021 年 5 月 28 日，公司召开了 2020 年度股东大会，通过了《关于<
公司 2020 年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利
0.20 元（含税）。2021 年 6 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-026）。
（8）2022 年 5 月 27 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，通过了《关于
<公司 2021 年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利
0.20 元（含税）。2022 年 6 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《2021 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-034）。
（9）2022 年 6 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于 2021 年 4 月 22 日向激励对象授予 400.00 万股限制性股票。
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
（调整后）
2021 年 4 月 22 日 12.10 元/股 400.00 万股 70 人
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 6 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议审议《关于公司
2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 119.91 万股，同意公司按照激励计划的相关规定为 63 名符合条件的激励对象办理归属相
关事宜，其中一名外籍人员因受疫情影响未能开具相关账户，暂缓办理登记手续。
董事会表决情况：7 票赞成、0 票弃权、0 票反对、0 票回避。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第一个归属期
根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的限制性股票的第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24
个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为 2021 年 4 月 22 日，因此
授予的限制性股票的第一个归属期为 2022 年 4 月 23 日至 2023 年 4 月 22 日。
2、授予限制性股票符合归属条件的说明
根据
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