证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2022-018
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关规定，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2021 年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴足，计人民币 155,163.54 万元，扣除承销及保荐费用共计人民币 8,782.84 万元后，实际收到募集资金计人民币 146,380.69 万元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计 1,810.41 万元后，实际募集资金净额为人民币 144,570.28 万元（以
下简称“首发募集资金”），上述资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2019）第 0411 号验资报告。
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 3 日出具证监许可[2021]645 号文
《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批
复》核准了公司向特定对象发行 80,229,335 股人民币普通股 A 股股票。截至 2021
年 6 月 22 日止，公司完成了人民币普通股 A 股 80,229,335 股的发行，每股发行
价格为人民币 102.29 元，股款以人民币缴足，合计人民币 820,665.87 万元，扣除承销及保荐费用共计人民币 8,206.66 万元（不含增值税）后，实际收到募集资金计人民币 812,459.21 万元，再扣除其他发行费用人民币合计 642.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 811,816.24 万元（以下简称“再融资
募集资金”），上述资金于 2021 年 6 月 22 日到位，业经普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2021）第 0638 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首发募集资金专户余额为人民币 4,384.57 万
元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
项目 金额（万元）
首发募集资金专户年初余额 16,150.65
加：年初用于现金管理金额 65,263.86
首发募集资金年初余额 81,414.51
减：本年度直接投入募投项目 -33,000.38
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 2,011.84
减：年末用于现金管理的金额 -46,041.40
首发募集资金专户年末余额 4,384.57
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司再融资募集资金专户余额为人民币 167,701.42
万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的再融资募集资金金额 811,816.24
减：本年度直接投入募投项目 -32,071.49
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额 -33,105.97
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 4,444.43
加：尚未以募集资金支付的发行费用 422.28
减：年末用于现金管理的金额 -583,804.08
再融资募集资金专户期末余额 167,701.42
二、募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司 2019年度第一次临时股东大会审议通过。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至2021年12月31日，尚未使用的首发募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额（万元）
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 1,577.64
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 1,538.12
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 1,268.81
总计 4,384.57
本公司依照规定对 IPO 募集资金采取了专户存储管理，开立了 IPO 募集资金
专户，并于 2019 年 7 月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的再融资募集资金存放专项账户的余额
如下：
再融资募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额（万元）
招商银行上海分行 121910890310707 活期 81,092.50
中信银行上海浦东分行 8110201013601303837 活期 912.14
上海浦东发展银行张江科技支行 97160078801900002862 活期 63,668.42
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600006133 活期 22,028.36
总计 167,701.42
本公司依照规定对再融资募集资金采取了专户存储管理，开立了再融资募集资金专户，并分别于 2021 年 4 月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行营业部、中信银行股份有限公司上海浦东分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本报告期本公司募集资金实际使用情况详见附表1IPO募集资金使用情况对照表和附表 2 再融资募集资金使用情况对照表。
2．募投项目先期投入及置换情况
（1）2019 年首次公开发行股票募集资金
本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
（2）2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
2021 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十
六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换预先投入的自筹资金合计人民币33,326.67 万元，其中预先投入到募投项目的自筹资金为 33,105.98 万元，预先支付发行费用的自筹资金为 220.69 万元。上述置换符合监管要求。
3．闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过通知存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
（1）2019 年首次公开发行股票募集资金
2020 年 6 月 30 日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次
会议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过 1,000,000,000 元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自该次董事会审议通过之日起不超过 12个月，在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理的情
况如下：
受托方 类型 金额(万元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到期 期限(天) 收益(万元)
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 8,000.00 2021.9.23-2022.3.23 保本浮动收益 3.2000% 是
查看PDF原文
