证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-041
中微半导体设备（上海）股份有限公司
第一届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）第一届监事会第十五次会议于 2021年 7月 9日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开。本次会议的通知于 2021年 7月 1日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席余峰先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于补选公司监事的议案》
鉴于中微公司原任监事俞信华于 2021 年 7 月 8 日辞去公司监事一职，现监事
会提名黄晨为中微公司第一届监事会新任监事候选人，任期至本届监事会任期届满之日止。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于补选第一届监事会监事的公告》（公告编号：2021-040）。
（二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司拟使用额度不超过 8,000,000,000 元闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
监事会同意公司使用额度不超过 8,000,000,000 元闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-042）。
（三）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的归属条件，监事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 152.1436 万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 640 名激励对象办理归属相关事宜。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-043）。
（四）审议通过《关于公司 2020 年股票增值权激励计划第一个行权期符合
行权条件的议案》
根据公司《2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，
监事会认为公司 2020 年股票增值权激励计划第一个行权期规定的行权条件已经成就，本次可行权数量为 13.67 万份，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件
的 6名激励对象办理行权相关事宜。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司2020年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2021-044）。
（五）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划
（草案修订稿）》，由于 60 名激励对象已离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 55.6961万股；由于 65名激励对象根据其 2020 年个人绩效考核评价结果，归属比例为 90%，作废处理其本期不
得归属的限制性股票 1.4078 万股；截至 2021 年 6月 22 日，《激励计划》中预留
部分限制性股票剩余 26.011万股尚未明确预留权益的授予对象，该部分 26.011 万股限制性股票作废失效处理。
监事会认为，本次合计作废处理的限制性股票数量为 83.1149 万股，符合
《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司2020年关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-045）。
（六）审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》
鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于拟募集资金总额，监事会同意对原募集资金投资项目投入金额作出相应调整。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额的公告》（公告编号：2021-047）。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司监事会
2021 年 7月 10日
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