证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-019
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关规定，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2020 年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴足，计人民币 1,551,635,358.24 元，扣除承销及保荐费用共计人
民 币 87,828,416.48 元 ( 不 含 增 值 税 ) 后 ， 实 际 收 到 募 集 资 金 计 人 民 币
1,463,806,941.76 元(以下简称“募集资金”)，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计 18,104,149.00 元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币
1,445,702,792.76 元，上述资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2019)第0411号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金金额为人民币
366,064,937.30 元，累计已使用募集资金金额为人民币 694,135,078.96 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 44,473,213.81 元，募集资金余额为人民币 814,145,076.61 元，其中用于现金管理金额为人民币 652,638,554.04元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 161,506,522.57
元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
项目 金额(人民币 元)
募集资金专户年初余额 141,916,891.81
加：年初用于现金管理金额 1,000,000,000.00
募集资金年初余额 1,141,916,891.81
减：本年度直接投入募投项目 (325,645,452.95)
本年度补充流动资金 (40,419,484.35)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 38,293,122.10
减：年末用于现金管理的金额 (652,638,554.04)
募集资金专户年末余额 161,506,522.57
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司 2019年度第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截
至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币 元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 48,498,419.11
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 64,080,350.12
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 48,927,753.34
总计 161,506,522.57
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，中微公司及保荐机构已于 2019 年7 月 17 日分别与招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在 2020 年度得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
受托方 类型 金额(万元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到期 期限(天) 收益(万元)
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2019.8.21-2020.2.21 保本固定收益 3.7500% 是 184 187.50
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 10,000.00 2019.8.22-2020.2.22 保本浮动收益 3.6000% 是 184 181.48
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 16,000.00 2019.8.22-2020.1.22 保本浮动收益 3.8500% 是 153 258.21
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.5.20 保本浮动收益 3.7500% 是 180 184.93
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 6,000.00 2019.11.22-2020.2.20 保本浮动收益 3.7000% 是 90 54.74
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.2.22 保本浮动收益 3.6000% 是 92 90.74
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10,000.00 2019.11.26-2020.2.25 保本浮动收益 3.7500% 是 91 128.06
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 14,000.00 2019.11.26-2020.2.24 保本浮动收益 3.7000% 是 90 93.49
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行 结构性存款 14,000.00 2019.11.28-2020.2.28 保本固定收益 3.6000% 是 92 127.04
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 10,000.00 2020.1.23-2020.4.24 保本浮动收益 3.7200% 是 92 93.76
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.2.26-2020.5.26 保本固定收益 3.7000% 是 90 92.50
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10,000.00 2020.2.27-2020.5.27 保本浮动收益 3.7000% 是 90 92.50
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.2.28-2020.5.28 保本固定收益 3.7500% 是 90 93.75
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20,000.00 2020.2.28-2020.8.28 保本浮动收益 3.7000% 是 182 345.74
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 10,000.00 2020.2.28-2020.5.29 保本浮动收益 3.8000% 是 91 94.74
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行 结构性存款 8,000.00 2020.3.3-2020.6.3 保本浮动收益 3.7000% 是 92 74.61
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10,000.00 2020.4.30-2020.10.29 保本浮动收益 3.5500% 是 182 177.01
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