证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2021-012
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币 952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用
和 其 他 发 行 费 用 合 计 87,041,585.11 元 ， 本 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
865,208,414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2020 年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募集资金项目123,918,700.09元。截至2020年12月31日公司累计使用募集资金256,078,774.15元。
（2）截至2020年末,利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益23,649,444.21元；收到募集资金专户利息收入2,412,622.58元；支付募集资金专户手续费620.40元。
综上，截至2020年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为256,078,774.15
元，尚未使用的金额为635,191,087.11元，募集资金专户的资金余额为228,447,291.45
元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 865,208,414.87
加：截至2020年末公司募集资金专户理财产品收益 23,649,444.21
截至2020年末公司募集资金专户利息收入 2,412,622.58
减：截至2020年末募集资金专户手续费 620.40
截至2020年末公司项目累计投入募集资金 256,078,774.15
截至2020年末公司尚未使用的募集资金金额 635,191,087.11
减：截至2020年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金 406,743,795.66
金额
截至2020年末公司募集资金专户的资金余额 228,447,291.45
二、募集资金管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使 用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并 经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、 管理与监督做出了明确的规定， 以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 7 月 16 日本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投”）分别与上述募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方 的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公 司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
专户 1 中国建设银行股份有限公司 23050186685109688011 光机电一体化产品批产线升级改
哈尔滨松北支行 造及精密光机零件制造项目
专户 2 中信银行股份有限公司哈尔 8113101013100109455 研发中心建设项目
滨群力支行
专户 3 广发银行股份有限公司哈尔 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
专户 4 招商银行股份有限公司哈尔 451903399110103 补充流动资金
滨松北支行
专户 5 上海浦东发展银行股份有限 65010078801200002089 补充流动资金
公司哈尔滨分行营业部
序号 开户银行 银行账号 用途
专户 6 广发银行股份有限公司哈尔 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
开设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金 250,000,000.00 元， 该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资 金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设
募集资金专项账户，账号为 8113101013100109455，存储募集资金 135,616,600.00 元，该专户 仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开
设募集资金专项账户，账号为 9550888888868801156，存储募集资金 230,000,000.00 元，该专 户仅用于 “睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设
募集资金专项账户，账号为 451903399110103，存储募集资金 120,000,000.00 元（其中包含 未支付发行费 12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途，该账户已于 2020 年 12 月 9 日注销。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行
营业部开设募集资金专项账户，账号为 65010078801200002089，存储募集资金 142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司惠
州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月 28 日在广发银行股份有
限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为 9550880215810700180，该专户仅 用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。惠州
睿光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构
中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7 日对该协议
进行了公告。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 余额
专户 1 中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 23050186685109688011 5,791,117.07
专户 2 中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行 8113101013100109455 13,518,199.57
专户 3 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550888888868801156 206,103,262.01
专户 4 招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行 451903399110103 0.00
序号 开户银行 银行账号 余额
专户 5 上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行 65010078801200002089 3,034,704.97
营业部
专户 6 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550880215810700180 7.83
合 计 228,447,291.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）截至 2020 年 12 月 31 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 256,078,774.15元，具体使用情况如下：
金额单位：人民币元
募集资金总额 865,208,414.87 本年度项目投入募集资金总额 123,918,700.09
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计项目投
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