688011 科创 新光光电

 证券代码：688011        证券简称：新光光电      公告编号：2020-042
      哈尔滨新光光电科技股份有限公司

      关于续聘 2020 年度审计机构的公告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）最早可追溯到 1986 年成立的中信会计师事务所，至今已有延续 30 多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000 年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012 年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事
务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，注册资本：
3,600 万元。

  信永中和具有以下从业资质：

  （1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

  （2）首批获准从事金融审计相关业务；

  （3）首批获准从事 H 股企业审计业务；

  （4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。


  信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

  信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有 23 家境内分所。

  信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，2014 年正式发起创建 ShineWing International（信永中和国际）国际会计网络，并在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国等国家和地区设有 13 家境外成员所、 56 个办公
室。2019 年度在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）
公布的全球国际会计机构排名中位列第 19 位，是中国乃至亚洲独立会计品牌获得的最高排名。

  2.人员信息

  信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止 2020 年 6 月 30 日，合伙人（股东）
228 人，注册会计师 1814 人（2019 年末为 1666 人）。从业人员数量 5919 人，
从事过证券服务业务的注册会计师超过 800 人。

  3.业务规模

  信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，净资产为 1.2 亿元。

  信永中和 2019 年度上市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.4 亿元，涉
及的主要行业包括制造业、建筑房地产业、电力热力和燃气生产供应业、交通运输与仓储物流业、金融业、软件与信息技术服务业等，资产均值在 196 亿元左右。

  4.投资者保护能力


  信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。

  5.独立性和诚信记录

  信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑事处罚和自律监管措施。

  （二）项目成员信息

  1.人员信息

  (1)拟任项目合伙人：刘宇先生，注册会计师，从业年限近 20 年，具有丰富的会计核算、财务管理理论知识与审计实务经验，主持过数十家大型企业集团、上市公司的审计鉴证、会计服务、财务咨询等专项服务，对国有大型企业、上市公司的财务管理、核算流程、重组改制及审计有较为丰富的经验。负责过的上市公司审计业务包括：东风电子科技股份有限公司、同方股份有限公司、北京城建投资发展股份有限公司、常林股份有限公司、林海股份有限公司、汉王科技股份有限公司、中航航空电子系统股份有限公司、北京恒泰实达科技股份有限公司、北京必创科技股份有限公司等。

  (2)项目独立复核合伙人：张克东先生，注册会计师，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人，自从 1993 年开始一直专职从事注册会计师审计业务。至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。

  (3)拟签字注册会计师：王民先生，注册会计师，从业年限 17 年，为多家上市公司提供过 IPO 申报和年报审计服务，拥有比较丰富的上市公司等项目的服务经验，服务的上市公司客户主要包括：西藏奇正藏药股份有限公司、东风电子科
技股份有限公司、烟台泰和新材料股份有限公司和长白山旅游股份有限公司。
  2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

  本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  本次拟安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。本次拟安排的项目复核合伙人于2019年10月28日受到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施（警示函）一次。

  （三）审计收费

  审计收费金额是信永中和根据提供服务人员的标准小时服务费率和预计工时计算而来。2020 年度审计费用为，财务审计费用 50 万元，内部控制审计费
用 10 万元， 合计 60 万元(含税)。财务审计报酬与 2019 年度财务审计费用基
本持平略有下降。
 二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）公司审计委员会审查意见

  公司第一届董事会审计委员第十一次会议审议通过了《关于续聘公司 2020年度审计机构的议案》。审计委员会认为：信永中和能够按照 2019 年度审计计划完成审计工作，按时出具了公司 2019 年度审计报告；在执行公司 2019 年度的各项审计工作中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。
  公司董事会审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信记录等进行充分的了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘信永中和为公司 2020 年度审计机构，并将该
事项提交公司董事会审议。

  （二）独立董事事前认可及独立意见

  独立董事对该事项发表了事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的 规定；信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求， 不会损害公司和全体股东的利益；在担任公司 2019 年度财务报告审计期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。我们同意将该议案提交公司第一届董事会第二十三次会议进行审议。

  独立董事对该事项发表了独立意见：公司本次续聘信永中和的审议程序充分、恰当，符合有关法律法规的规定；且信永中和在为公司提供 2019 年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正 的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成果。 同意公司续聘信永中和为公司 2020年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

  （三）董事会审议情况

  公司于 2020 年 11 月 19 日召开的第一届董事会第二十三次会议审议通过
了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0
票，弃权 0 票，同意公司继续聘请信永中和担任公司 2020 年度审计机构，聘期1 年。

  （四）监事会审议情况

  公司于 2020 年 11 月 19 日召开的第一届监事会第十二次会议审议《关于
续聘公司 2020 年度审计机构的议案》，并以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决情况通过了此议案，同意公司继续聘请信永中和担任公司 2020 年度审计机构，聘期 1 年。

 （五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
                                                  2020 年 11 月 20 日