证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-008
深圳光峰科技股份有限公司
2022年募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等相关规定，现将深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”“ 光峰科技”）2022 年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,800 万股，发行价为每股人民币 17.50 元，募集资金总额为 119,000.00 万
元，坐扣承销及保荐费（不含增值税）9,578.49 万元后的募集资金为 109,421.51
万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 16 日汇入本公
司在招商银行股份有限公司深圳汉京中心支行开立的账号为 755916160310712的人民币账户内。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 3,174.43 万元后，公司本次募集资金净额 106,247.08 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 106,247.08
项 目 序号 金 额
截至期初累计发生额 项目投入 B1 56,239.41
利息收入净额 B2 4,745.32
本期发生额 项目投入 C1 19,212.95
利息收入净额 C2 1,229.58
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 75,452.36
利息收入净额 D2=B2+C2 5,974.90
应结余募集资金 E=A-D1+D2 36,769.62
实际结余募集资金 F 36,769.62
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等相关规定，结合公司实际情况，制定《募集资金管理和使用办法》。
根据《募集资金管理和使用办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2019年7月22日和24日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。由于募集资金专户变更，本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月4日与华夏银行股份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因使用超募资金进行股份回购，公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2022年4月14日与招商银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户和 1 个证券账户，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限公司深圳 结构性存款专户
深圳湾支行 4403020460000974208 48,000,000.00
中信银行股份有限公司深圳 光峰科技总部研发中
分行 8110301013200460256 45,454,576.80 心项目
杭州银行股份有限公司深圳 信息化系统升级建设
深圳湾支行 4403040160000272027 41,579,279.36 项目
汇丰银行（中国）有限公司深 超募资金
圳分行 622214229013 364,317.34
招商银行深圳南山支行 超募资金，含证券账
755916160310618 681,353.15 户余额 152.68 元
华夏银行深圳后海支行 新一代激光显示产品
10869000000305964 0.04 研发及产业化项目
合 计 136,079,526.69
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的结
构性存款和七天通知存款的情况如下：
单位：人民币元
产品名称 期末余额 理财起息日 理财到期日
共赢智信汇率挂钩人民币结构性 2022 年 12 月 31 日 2023 年 3 月 31 日
存款 13019 期 180,000,000.00
七天通知存款 51,616,699.53 滚存 滚存
合 计 231,616,699.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况详见本报告附件。
2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 7 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
置换截至 2019 年 7 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,895.84 万元，
一并以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 310.56 万元。上述情况 业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳光峰科技
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2019]7-393 号）。
3. 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2021 年 7 月 15 日召开第一届董事会第三十二次会议、第一届监事
会第十九次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超 过人民币 60,200 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通 知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人
民币 2 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个
月之内有效。
公司于 2022 年 6 月 29 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十三次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超 过人民币 46,900 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通 知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人
民币 1 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个
月之内有效。2022 年度，公司利用暂时闲置募集资购买的结构性存款、定期存款 及 7 天通知存款明细如下：
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