证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2022-040
深圳光峰科技股份有限公司
2021年募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准，并经上海证券交易所同意，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,800 万股，发行价为每股人民币 17.50 元，募集资金总额为 119,000.00
万元，坐扣承销及保荐费（不含增值税）9,578.49 万元后的募集资金为
109,421.51 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 16
日汇入本公司在招商银行股份有限公司深圳威盛大厦支行开立的账号为755916160310712 的人民币账户内。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 3,174.43万元后，公司本次募集资金净额 106,247.08 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 106,247.08
项目投入 B1 45,223.24
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,095.18
项目投入 C1 11,016.17
本期发生额
利息收入净额 C2 1,650.14
项目投入 D1=B1+C1 56,239.41
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,745.32
应结余募集资金 E=A-D1+D2 54,752.99
实际结余募集资金 F 54,752.99
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳光峰科技股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2019年7月22日和24日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。由于募集资金专户变更，本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月4日与华夏银行股份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
华夏银行股份有限公司 10869000000305964 10,000,000.00 新一代激光显示产品研
深圳后海支行 发及产业化项目
中信银行股份有限公司 8110301013200460256 13,873,926.22 光峰科技总部研发中心
深圳分行 项目
杭州银行股份有限公司 4403040160000272027 5,543,725.23 信息化系统升级建设项
深圳深圳湾支行 目
汇丰银行（中国）有限 622214229013 1,755,086.74 超募资金
公司深圳分行
合 计 31,172,738.19
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的结
构性存款和七天通知存款的情况如下：
单位：人民币元
产品名称 期末余额 理财起息日 理财到期日
杭州银行“添利宝”结构性存款产品 46,000,000.00 2021 年 12 月 27 日 2022 年 3 月 23 日
（TLBB20215908）
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 07708 期 260,000,000.00 2021 年 12 月 29 日 2022 年 3 月 29 日
七天通知存款 145,357,202.37 滚存 滚存
杭州银行“添利宝”结构性存款产品 65,000,000.00 2021 年 12 月 27 日 2022 年 3 月 23 日
（TLBB20215909）
合 计 516,357,202.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况详见本报告附件。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截
至 2019 年 7 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,895.84 万元，一并
以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 310.56 万元。上述情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳光峰科技股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2019]7-393 号）。
3.对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
2020 年 7 月 21 日，公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十
一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人
民币 67,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存
款、定期存款、大额存单、 收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民
币 2 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12
个月之内有效。
2021 年 7 月 16 日，公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十
九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人
民币 60,200 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存
款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币
2 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之
内有效。2021 年度，公司利用暂时闲置募集资购买的结构性存款、定期存款及 7
天通知存款明细如下：
单位：人民币万元
期限
产品类型 产品名称 认购金额 理财起息日 理财到期日 （天
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