证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2020-017
深圳光峰科技股份有限公司
2019年募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准，并经上海证券交易所同意，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,800 万股，发行价为每股人民币 17.50 元，募集资金总额为 119,000.00
万元，坐扣承销及保荐费（不含增值税）9,578.49 万元后的募集资金为
109,421.51 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 16
日汇入本公司在招商银行股份有限公司深圳威盛大厦支行开立的账号为755916160310712 的人民币账户内。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,174.43 万元后，公司本次募集资金净额 106,247.08 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
2019 年度实际使用募集资金 32,598.84 万元，2019 年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为55.55万元，2019年度收到的理财产品收益955.30万元。
累计已使用募集资金 32,598.84 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 55.55 万元，累计收到的理财产品收益 955.30 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 74,659.09 万元（包括累计收到
的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金余额包括以募集资金购买的尚未到期的理财产品 61,202.44 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳光峰科技股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 22
日和 24 日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 说明
杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行 4403040160000272043 35,101,549.18 新一代激光显示产品研发及
产业化项目
中信银行股份有限公司深圳分行 8110301013200460256 34,027,728.55 光峰科技总部研发中心项目
杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行 4403040160000272027 13,284,405.67 信息化系统升级建设项目
华夏银行股份有限公司深圳后海支行 10869000000251463 50,899,775.28 补充流动资金
汇丰银行（中国）有限公司深圳分行 622214229013 1,253,051.11 超募资金
合 计 134,566,509.79
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的结
构性存款和七天通知存款的情况如下：
单位：人民币元
产品名称 期末余额 理财起息日 理财到期日
"添利宝" 结构性存款产品（TLB20192742) 20,000,000.00 2019 年 9 月 10 日 2020 年 3 月 10 日
共赢利率结构 30078 期人民币结构性存款产品 240,000,000.00 2019 年 11 月 1 日 2020 年 3 月 20 日
“添利宝”结构性存款产品（TLB20194063) 230,000,000.00 2019 年 12 月 23 日 2020 年 3 月 23 日
“添利宝”结构性存款产品（TLB20194062) 50,000,000.00 2019 年 12 月 23 日 2020 年 3 月 23 日
七天通知存款 10,000,000.00 2019 年 9 月 10 日 滚存
七天通知存款 62,024,412.50 2019 年 12 月 23 日 滚存
合 计 612,024,412.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 信息化系统升级建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在实现公司各部门之间、公司上下游合作伙伴之间信息传输、交换和处理的无缝衔接，强化信息透明度，增强对上下游资源的管理力度，从而实现采购、物流、销售之间的快速反应。
2. 补充流动资金项目无法单独核算效益，其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换
截至 2019 年 7 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,895.84 万元，
一并以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 310.56 万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳光峰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2019]7-393号）。
(五) 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
2019 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 90,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收
益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币 2 亿元，使用期限不超过 12
个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。2019 年度，公司
利用暂时闲置募集资购买理财产品的明细如下：
单位：人民币万元
产品类型 产品名称 认购金额 理财起息日 理财到期日 期限（天）
结构性存款 “添利宝”结构性存款产 4,000.00 2019 年 8 月 1 日 2019 年 9 月 1 日 31
品（TLB20192308)
结构性存款 “添利宝”结构性存款产 23,000.00 2019 年 8 月 1 日 2019 年 10 月 31 日 91
品（TLB20192309)
结构性存款 “添利宝”结构性存款产 6,000.00 2019 年 8 月 1 日 2019 年 10 月 31 日 91
品（TLB20192307)
结构性存款 共赢利率结构 28135 期人 27,000.00 2019 年 8 月 1 日 2019 年 11 月 1 日 92
民币结构性存款产品
通知存款 七天通知存款 5,900.00 2019 年 8 月 1 日 2019 年 9 月 5 日 35
结构性存款 慧盈人民币单位结构性存 15,000.00 2019 年 8 月 2 日 2019 年 9 月 6 日 35
款产品 19232059
结构性存款 慧盈人民币单位结构性存 9,000.00 2019 年 8 月 2 日 2019 年 11 月 6 日 96
款产品 19232058
结构性存款 "添利宝" 结构性存款产 2,000.00 2019 年 9 月 10 日 2019 年 10 月 10 日 30
品（TLB20192741)
结构性存款 "添利宝" 结构性存款产 2,000.00 2019 年 9 月 10 日 2020 年 3 月 10 日 182
品（TLB20192742)
通知存款 七天通知存款 1,000.00 2019 年 9 月 10 日 滚存 /
结构性存款 慧盈人民币单位结构性存 6,000.00 2019 年 9 月 10 日 2019 年 10 月 11 日 31
款产品 192
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