证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2019-027
深圳光峰科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2019 年 10 月 14 日
限制性股票授予数量：440 万股，占目前公司股本总额 45155.4411 万股
的 0.97%
股权激励方式：第二类限制性股票
《深圳光峰科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第六次临时
股东大会授权，公司于 2019 年 10 月 14 日召开的第一届董事会第十八次会议、
第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2019
年 10 月 14 日为授予日，授予价格 17.5 元/股，向符合授予条件的 169 名激励对
象授予 440 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况
1、2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划发表了独立意见。
2、2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2019 年 9 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2019-019），根据公司其他独立董事的委托，独立董事汤谷良先生作为征集人就 2019 年第六次临时股东大会审议的公司 2019 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2019 年 9 月 28 日至 2019 年 10 月 7 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2019 年 10 月 9 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》（公告编号：2019-021）。
5、2019 年 10 月 14 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必
需的全部事宜。2019 年 10 月 15 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-023）。
6、2019 年 10 月 14 日，公司召开第一届董事会第十八次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于《深圳光峰科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》
中确定的 1 名激励对象被取消激励对象资格，公司于 2019 年 10 月 14 日召开第
一届董事会第十八次会议，第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对股权激励计划激励对象人数进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由 170 人调整
为 169 人，限制性股票总量 550 万股及首次授予的限制性股票数量 440 万股保持
不变。本次调整后的激励对象属于经公司 2019 年第六次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。
公司监事会对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
除此之外，本次授予的内容与公司 2019 年第六次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中限制性股票的授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司监事会对本激励计划的激励对象是否符合授予条件进行核查，认为：本激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2019 年 10 月 14 日，授
予价格 17.5 元/股，并同意向符合条件的 169 名激励对象授予 440 万股限制性股
票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）
的首次授予日为 2019 年 10 月 14 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律、法规以及公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合本激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规定，本激励计划的激励对象主体资格有效。
公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益
我们同意公司本激励计划的首次授予日为2019年10月14日，授予价格17.5元/股，并同意向符合条件的 169 名激励对象授予 440 万股限制性股票。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2019 年 10 月 14 日。
2、授予数量：440 万股，占目前公司股本总额 45155.4411 万股的 0.97%
3、授予人数：169 人
4、授予价格：17.5 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期限 归属权益数量占首次
授予权益总量的比例
第一个归属期 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
7、激励对象名单及授予情况
序 获授的限制性股 占授予限制 占本激励计划
号 姓名 国籍 职务 票数量(万股) 性股票总数 公告日股本总
的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 薄连明 中国 董事、总经理 10.00 1.82% 0.02%
2 吴斌 中国 副总经理 10.00 1.82% 0.02%
曾鹿海
3 （ZENG 新加坡 副
