证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2022-010
宁波容百新能源科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（上证发〔2022〕15 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万
股，发行价为每股人民币 26.62 元，共计募集资金 119,790.00 万元，坐扣承销费用 8,385.30
万元（其中计入发行费用的不含税金额为 7,910.66 万元）后的募集资金为 111,404.70 万元，
已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,779.05 万元后，公司本次募集资金净额为 110,100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 110,100.29
项目投入 B1 28,129.24
截至期初累计发生额 截至期初募集资金用于
现金管理的余额 B2 80,000.00
利息收入净额 B3 2,453.49
项目投入 C1 19,004.11
募集资金本期累计用于 C2
现金管理 247,000.00
本期发生额 累计赎回用于现金管理
C3 268,000.00
的募集资金
利息收入净额 C4 3,785.97
项目投入 D1=B1+C1 47,133.35
截至期末累计发生额 截至期末募集资金用于
现金管理的余额 D2=B2+C2-C3 59,000.00
利息收入净额 D3=B3+C4 6,239.46
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 10,206.40
实际结余募集资金 F 10,206.40
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年7月15日分别与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，另于2021年9月15日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份 33150199523600000551 15,329.70 活期存款
有限公司余姚支行
中国银行股份有限 405249688886 100,079,805.46 活期存款
公司余姚分行
宁波银行余姚中心 61020122000658584 266,463.20 活期存款
区支行
合 计 100,361,598.36
注：截至 2021 年 12 月 31 日，公司部分现金管理到期收益 170.24 万元未及时转回募集
资金账户，公司已于 2022 年 2 月 18 日将上述资金转回募集资金账户。
2. 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结构性存款
及大额存单情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 委托理财 产品类型 起息日 到期日
金额
中国银行股份有 大额存单 4,000.00 保本固定 2021/9/3 三年期
限公司余姚分行 收益型 （可转让）
中国银行股份有 结构性存款 6,000.00 保本固定 2021/10/18 2022/1/18
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 结构性存款 10,000.00 保本固定 2021/11/25 2022/3/1
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 结构性存款 4,000.00 保本固定 2021/11/29 2022/3/1
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 结构性存款 12,000.00 保本固定 2021/10/28 2022/5/10
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 结构性存款 10,000.00 保本固定 2021/10/29 2022/5/10
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 结构性存款 13,000.00 保本固定 2021/12/27 2022/2/11
限公司余姚分行 收益型
合 计 59,000.00
注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过 12 个月
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金使用的其他情况
(1) 经公司 2021 年 7 月 22 日第二届董事会第四会议决议，同意公司使用额度不超过人
民币 80,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在自
董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度累计购买
理财产品及结构性存款等 247,000.00 万元，累计赎回 268,000.00 万元，尚未到期的结构性存款及大额存单余额为 59,000.00 万元，本期累计收到理财收益 3,691.78 万元。
(2) 根据公司 2021 年 4 月 15 日第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十六次会
议审议通过的《关于宁波容百新能源科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑募投项目“2025 动力型锂电材料综合基地（一期）”的当前实施进度等因素，公司决定对募投项目达到预定可使用状态的日期进行延期，本次延期事项不改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。
公司正在加快推进本项目建设实施，计划 2022 年 3 月 31 日前完成 1-1 期 3 万吨建设，
2022 年 12 月 31 日前完成 1-2 期 3 万吨建设。本项目整体 6 万吨三元前驱体产能达到预定
可使用状态时间由 2020 年 12 月 31 日调整到 2022 年 12 月 31 日。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更
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