证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-019
转债代码：118030 转债简称：睿创转债
烟台睿创微纳技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募
集资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全
部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。
2、2022 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2749 号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的同意注
册，公司于 2022 年 12 月 30 日向不特定对象发行可转换公司债券 15,646,900
张，每张面值 100 元，发行总额 1,564,690,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 8,000,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 1,556,690,000.00 元。上述
募集资金于 2023 年 1 月 6 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具 XYZH/2023BJAA1B0001 号《验资报告》。
（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额
1、2019 年首次公开发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
2023 年 4 月 27 日公司召开了第三届董事会第七次会议及第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”、“红外热成像终端应用产品开发及产业化项目”、“睿创研究院建设项目”以及超募资金投资项目结项，并将节余资金用于永久补充流动
资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已完成 IPO 项目结项补流工作。
截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,200,000,000.00
减：发行有关费用 66,026,918.87
募集资金净额 1,133,973,081.13
减：发行费用相关税费 3,944,660.38
减：募投项目支出 450,834,553.57
减：烟台齐新半导体技术研究院有限公司投资款 260,000,000.00
减：用超募资金永久补充流动资金 400,000,000.00
减：手续费支出 12,105.59
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 48,327,217.56
加：利息收入 8,835,755.92
减：节余募集资金永久补充流动资金 76,344,735.07
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
2、2022 年发行可转换公司债券募集资金本报告期使用金额及期末余额情
况
截至 2023 年 12 月 31 日，关于公开发行可转换公司债券的募集资金，本公
司累计使用募集资金 871,369,203.57 元，其中:以前年度累计使用募集资金 0
万 元 ， 本 年 度 使 用 募 集 资 金 871,369,203.57 元 （ 包 括 募 投 项 目 支 出
471,263,203.57 元，补充流动资金 400,106,000.00 元），截至 2023 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为人民币 702,719,690.33 元。具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,564,690,000.00
减：承销及保荐费 8,000,000.00
募集资金净额 1,556,690,000.00
减：发行费用及相关税费 1,944,716.98
减：募投项目支出 471,263,203.57
减：补充流动资金 400,106,000.00
减：手续费支出 3,329.24
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 0.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 7,126,849.31
加：利息收入 12,220,090.81
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 702,719,690.33
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金管理情况
2019 年 7 月，本公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行、中国建
设银行股份有限公司烟台开发区支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2020 年 4 月 24 日，本公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简
称“艾睿光电”）与本公司、招商银行股份有限公司烟台分行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司艾睿光电为“红外热成像终端应用产品开发及产业化项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向艾睿光电提供借款用于实施募投项目。详细情况请参见本公司于
2021 年 4 月 28 日披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司关于增加募投项目实
施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的公告》（公告编号：2021-017）。
2021 年 9 月 7 日，本公司及全资子公司艾睿光电与中信证券、招商银行股
份有限公司烟台分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。新开立募集资金专户账号：535902463010805。
2、2022 年发行可转换公司债券实际募集资金管理情况
2023 年 1 月，本公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协
议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
公司于 2023 年 2 月 27 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用可转债募集资金向全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司、向全资子公司合肥英睿系统技术有限公司、向控股子公司烟台齐新半导体技术研究院有限公司提供借款以实施募投项目。详细情况请参见公司于 2023年 2 月 28 日披露的《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-015）。公司及全资子公司艾睿光电、全资子公司合肥英睿、控股子公司齐新半导体与中信证券股份有限公司、存放募集资金的银
行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金专户存储情况
2023 年 4 月 27 日公司召开了第三届董事会第七次会议及第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”、“红外热成像终端应用产品开发及产业化项目”、“睿创研究院建设项目”以及超募资金投
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