证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-014
烟台睿创微纳技术股份有限公司
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微
纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发
行人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额
1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募
集资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全
部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 39,586.79 万元，其中
以前年度累计使用募集资金 3,689.96 万元，2020 年度使用募集资金 15,896.83
万元，截 止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 741,490,839.99
元。具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,200,000,000.00
减：发行有关费用 66,026,918.87
募集资金净额 1,133,973,081.13
减：发行费用相关税费 3,944,660.38
减：募投项目支出 195,867,897.80
项目 金额（元）
减：临时补充流动资金 -
减：用超募资金永久补充流动资金 200,000,000.00
减：手续费支出 53,229.43
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 35,000,000.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 39,070,481.29
加：利息收入 3,313,065.18
截止 2020 年 12 月 31 日止募集资金余额 741,490,839.99
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。
2019 年 7 月，本公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行、中国建
设银行股份有限公司烟台开发支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2020 年 12 月
31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
2020 年 4 月 24 日，本公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简
称“艾睿光电”）与本公司、招商银行股份有限公司烟台分行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储四方
监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司烟台分行535902368110711 活期 134,123,761.02
中国建设银行股份有限公司烟台37050166666000001364 活期 478,840.98
开发支行
华夏银行股份有限公司烟台烟台12656000000794608 活期 99,684,414.01
自贸区支行
招商银行股份有限公司烟台分行535902368110603 活期 506,350,049.28
招商银行股份有限公司烟台分行535902463010606 活期 853,774.70
合 计 741,490,839.99
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。本公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件 1）。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 29 日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次
会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过 8,000 万元（含 8,000 万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。本公司独立董事、监事会及保荐机构
中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，
本公司累计使用闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金。
2020 年 6 月 17 日，本公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金
2,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通
知了保荐机构和保荐代表人。详情请见本公司 2020 年 6 月 18 日披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募 集资金的公告》（公告编号：2020-020）。
（四） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情 况。
（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 7 月 2 日，本公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次
会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公 司使用额度不超过人民币 9 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响 募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行 现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限 于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使 用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。本公司独立董事、 监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至
2020 年 12 月 31 日，本公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否
赎回
建行烟台开发 “乾元-周周利”开放 部分
支行 式资产组合型保本人 63,990,000.00 2019/8/7 2099/12/31 赎回
民币理财产品
招商银行烟台 招商银行结构性存款 210,000,000.00 2020/1/3 2020/4/7 是
分行 CYT00102
招商银行烟台 招商银行结构性存款 460,000,000.00 2020/1/3 2020/4/7 是
分行 CYT00102
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构
自贸区支行 性存款产品 16,000,000.00 2020/1/3 2020/2/3 是
HY19233389
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构
自贸区支行 性存款产品 100,000,000.00 2020/1/3 2020/4/3 是
HY19233390
招商银行烟台 步步生金 8688 20,000,000.00 2020/1/6 2099/12/31 是
分行
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构
自贸区支行 性存款产品 16,000,000.00 2020/3/12 2020/6/12 是
HY19233389
招商银行烟台 招商银行结构性存款 190,000,000.00 2020/4/10 2020/7/13 是
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否
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