证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-061
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购方案具体如下：
● 回购股份金额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元
（含）；
● 回购股份资金来源：公司自有资金及中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行提供的股票回购专项贷款，专项贷款金额不超过人民币 3,500 万元；
● 回购股份用途：员工持股计划或股权激励计划；
● 回购股份价格：不超过人民币 47.00 元/股，该价格未超过公司董事会审议
通过相关决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
● 回购股份方式：集中竞价交易方式；
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
● 相关股东是否存在减持计划：经公司发函问询，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东在未来 6个月内暂无减持公司股份的计划。上述主体承诺如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份实施过程中存在回购期限内公司股票价格持续高于回购价格上限导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未使用部分股份注销程序的风险；
4、如遇有关部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，将可能导致本次回购实施过程中需要调整回购方案相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）董事会审议情况
公司于2024年11月14日召开第三届董事会第七次董事会会议，以7票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份的方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 11 月 15 日披露在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：第三届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2024-060）。
（二）提交股东大会审议情况
根据《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》的相关规定，本次回购股份方案由三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
董事会审议本次回购事项的程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/11/15
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/11/14
预计回购金额 2,500 万元~5,000 万元
回购资金来源 其他：公司自有资金及中国工商银行股份有限公司苏
州工业园区支行提供的股票回购专项贷款，其中专项
贷款金额不超过人民币 3,500 万元
回购价格上限 47.00 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 531,915 股~1,063,829 股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.12%~0.24%
注：因“华兴转债”处于转股期，为方便计算，除特殊说明外本公告中涉及的公司总股
本数均为 2024 年 11 月 13 日收盘时公司总股本数 442,828,931 股为准。
（一） 回购股份的目的
根据近期国家有关部门发布的《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，董事会积极响应国家提振资本市场健康稳定发展的相关政策，增强投资者信心，完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合，促进公司长远、健康、可持续发展，结合公司长期发展战略、当前经营情况及财务状况，公司拟实施本次股份回购计划。
本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划或股权激励计划，并将在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内使用完毕；若未能在规定期限内使用完毕董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的已回购股份将被注销。上述期间若国家相关法律法规或政策发生变化，本回购方案将根据修订后的法律法规或政策进行相应修改。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
公司拟通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整回购方案。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购股份用途：本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划或股权激励计划，并将在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内使用完毕；若未能在规定期限内使用完毕董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的已回购股份将被注销；
2、回购资金总额：本次用于回购的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）；
3、回购股份数量及占公司总股本比例：按照本次回购金额上限人民币 5,000万元、回购价格上限 47.00 元/股测算，回购数量约为 1,063,829 股，回购股份比例约占公司总股本的 0.24%。按照本次回购下限人民币 2,500 万元、回购价格上限47.00 元/股测算，回购数量约为 531,915 股，回购比例约占公司总股本的 0.12%。
具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购价格不超过人民币 47.00 元/股，未超过公司董事会审议通过相关决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，结合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营情况确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、 配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易 所的有关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次用于回购的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000
万元（含），资金来源为公司自有资金及中国工商银行股份有限公司苏州工业园区 支行提供的股票回购专项贷款，其中专项贷款金额不超过人民币 3,500 万元。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 2,500 万元、上限人民币 5,000 万元和回购价格
上限 47.00 元/股进行测算，本次拟回购数量约为 531,915 股至 1,063,829 股，约占
公司目前总股本的比例为 0.12%至 0.24%，假设本次回购股份全部予以锁定，预计 公司股本结构变动如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件 0 0.00 0 0.00 0 0.00
流通股份
无限售条件 442,828,931 100.00 443,360,846 100.00 443,892,760 100.00
流通股份
股份总数 442,828,931 100.00 443,360,846 100.00 443,892,760 100.00
注：1、上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考。本次回购的具体 回购数量及股权结构实际变动情况以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为 准；
2、因“华兴转债”处于转股期，为方便计算，除特殊说明外本公告中涉及的公司总股本
数均为 2024 年 11 月 13 日收盘时公司总股本数为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 552,053.73 万元，归属于上市公
司股东的净资产 378,839.02 万元，流动资产 299,480.26 万元。按照本次回购资金
上限 5,000 万元测算，分别占上述指标的 0.91%、1.32%、1.67%。根据公司经营和未来发展规划，公司认为以人民币 5,000 万元上限回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购
