苏州华兴源创科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对 2023 年半年度（1-6 月）募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，应募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实
际募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金
到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2023 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 10,276.24 万
元，截至 2023 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 70,575.86 万元；收到募集
资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 5,202.82 万元，注销募集资金户划转
22,716.26 万元，募集资金专户 2023 年 6 月 30 日余额合计为 0.00 万元。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2023 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 7,054.48
万元，截至 2023 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 50,217.76 万元；（2）使
用闲置募集资金进行现金管理的余额为 10,000.00 万元。（3）使用闲置募集资金暂时补 充流动资金的余额 10,012.33 万元；收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费
净额 1,066.80 万元，募集资金专户 2023 年 6 月 30 日余额合计为 9,628.31 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，遵循规范、安全、高效、 透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管 理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有 限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏 州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 30500200101201002774 — 已注销
88
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001218226 — 已注销
3 中国银行股份有限公司苏州工业 540473413891 — 已注销
园区分行
4 苏州银行江苏自贸试验区苏州片 51953100000733 — 已注销
区支行
5 中信银行股份有限公司苏州木渎 8112001012200482681 — 已注销
支行
合计 — —
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中 国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协 议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333 0.0026
2 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001014600630708 0.0030
3 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013700630709 0.0006
4 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325 546.4033
5 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013000631327 1,805.6136
6 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005132 3,138.7479
7 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005133 4,131.9595
8 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005134 5.5769
合计 — 9,628.3074
注 1 ： 公 司 分 别 使 用 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部
32250198823600005132、32250198823600005133 户的闲置募集资金转入中国工商银行股
份有限公司苏州方洲路支行 1102219319100058709 户认购结构性存款，截至 2023 年 6
月 30 日余额为 5,000.00 万元。公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行
8112001012400631325、8112001013000631327 户的闲置募集资金转入民生银行常熟支行
636733208 户认购单位人民币通知存款，截至 2023 年 6 月 30 日余额为 5,000.00 万元；
注 2：公司 2023 年 5 月于中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行现金理财户
购买 5,000.00 万元理财产品，于计息日 6 月 20 日产生利息收入 6,523.86 元，截至 2023
年 6 月 30 日尚未转回中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部募集资金监管账户；
注 3：公司 2023 年 2 月于民生银行常熟支行现金理财户购买 5,000.00 万元通知存
款，于计息日 6 月 20 日产生利息收入 431,814.81 元，截至 2023 年 6 月 30 日尚未转回
中信银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金监管账户；
注 4：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2023 年 6 月 30 日，公司募
集资金暂时补充流动资金余额 10,012.33 万元。
三、2023 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
120,793.62 万元。具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，公司使用可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金余额10,012.33万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司分别在中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、招商
银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行、中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波银行苏州分行、浙商银行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行 账户名称 账号 账户性质 备注
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396391 现金管理结算账户 已注
销
浙商银
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