苏州华兴源创科技股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对 2022 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际
募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到
位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 2,768.02
万元，截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 55,546.48 万元；（2）暂
时补充流动资金 8,000.00 万元 。（3）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为20,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 4,750.47 万
元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为 9,293.29 万元。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 28,806.82
万元，截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 36,217.65 万元；（2）使
用闲置募集资金进行现金管理的余额为 27,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收
入并扣除银行手续费净额 440.10 万元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为
16,014.05 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 5,980.87
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001218226 — 已注销
3 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 540473413891 — 已注销
4 苏州银行江苏自贸试验区苏州片区支行 51953100000733 — 已注销
5 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 3,312.42
合计 — 9,293.29
注：公司分别使用浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 户的
闲置募集资金认购结构性存款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 5,000.00 万元；中信银
行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户的闲置募集资金认购结构性存
款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 15,000.00 万元。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中 国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协 议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333 5.14
2 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001014600630708 5.90
3 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013700630709 1.26
4 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325 2,283.08
5 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013000631327 2,168.33
6 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005132 2,749.97
7 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005133 8,794.80
8 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005134 5.56
合计 — 16,014.0
5
注 ： 公 司 分 别 使 用 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部
32250198823600005132、32250198823600005133 户的闲置募集资金认购结构性存款，截
至 2022 年 6 月 30 日余额为 17,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州吴中支行
8112001012400631325、8112001013000631327 户的闲置募集资金认购结构性存款，截至
2022 年 6 月 30 日余额为 10,000.00 万元。
三、2022 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
91,764.13 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币8,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8,000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至2022年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额8,000.00万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份
有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行 账户名称 账号 账户性质
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396391 现金管理结算账户
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396688 现金管理结算账户
建设银行 中国建设银行股份有限公司 32250298823600000139 现金管理结算账户
苏州城中支行
招商银行 招商银行苏州分行常熟支行 512910065510988 现金管理结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。2022 年 1-6 月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体如下：
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年8月3日，本公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会
议，审议
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