苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，实际
募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资金到位
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文核准，本公司于 2020 年 12 月
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04 万股，每股发行价为 35.66 元，应募集资金总额为人民币 33,699.97 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,132.08 万元后，
实际募集资金金额为 32,567.89 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月 17 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际募集
资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到位情
况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 19,823.87 万
元，截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 52,778.46 万元；（2）使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 8,000.00 万元；；（3）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 18,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费
净额 4,385.27 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 13,696.11 万元。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：本期直接投入募集资金项目 0.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 32,299.97 万元，收到募集资金专用
账户利息收入并扣除银行手续费净额 0.30 万元，注销募集资金户划转 268.22 万元，募
集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 0 万元。
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 7,410.83 万
元；（2）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 71,530.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 11.71 万元，尚未支付发行费用 148.40 万元，募集
资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 10.88 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有 限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏 州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 30500200101201002774 12,115.68
88
2 中信银行股份有限公司苏州木渎 8112001012200482681 1,580.43
支行
合计 — 13,696.11
注 1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募
集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万元。
注 2：公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户的闲
置募集资金认购结构性存款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为 18,000.00 万元。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
2020 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司
苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001014000578048 — 已注销
合计 — —
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中 国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协 议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333 1.71
2 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001014600630708 1.97
3 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013700630709 0.52
4 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325 — 子公司募投
户尚未启用
5 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013000631327 — 子公司募投
户尚未启用
6 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005132 2.20
营业部
7 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005133 2.65
营业部
8 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005134 1.83
营业部
合计 — 10.88
注：公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333、
8112001014600630708、8112001013700630709 户的闲置募集资金认购单位人民币通知存
款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为 26,030.00 万元；公司分别使用中国建设银行股份有
限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部 32250198823600005132 、 32250198823600005133 、
32250198823600005134 户的闲置募集资金认购理财产品，截至 2021 年 12 月 31 日余额
为 45,500.00 万元。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
92,489.26 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
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