苏州华兴源创科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，实际
募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资金到位
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。
2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文核准，本公司于 2020 年 12 月
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04 万股，每股发行价为 35.66 元，应募集资金总额为人民币 33,699.97 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,132.08 万元后，
实际募集资金金额为 32,567.89 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月 17 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295 号验证。
（二）募集资金存放及管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》的相关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（浙
商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公
司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分
行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 3 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 初始存放金额 结存金额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 39,858.91 22,559.20
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001218226 8,000.00 — 已注销
3 中国银行股份有限公司苏州工业 540473413891 8,173.92 — 已注销
园区分行
4 苏州银行江苏自贸试验区苏州片 51953100000733 8,000.00 — 已注销
区支行
5 中信银行股份有限公司苏州木渎 8112001012200482681 26,032.79 22,646.43
支行
合计 — 90,065.62 45,205.63
注：初始存放金额包括部分发行费用 1,976.32 万元；中信银行股份有限公司苏州木
渎支行结存余额中包含未到期结构性存款 22,000.00 万元。
2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
2020 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司
苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 3 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 初始存放金额 结存金额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001014000578048 32,499.97 — 已注销
合计 — 32,499.97 —
注：初始存放金额 32,499.97 万元与募集资金净额 32,567.89 万元差异-67.92 万元，
差异金额系发行费用 1,200.00 万元相关的税金。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
本公司 2019 年首次公开发行股票募集资金承诺投资三个项目分别为：平板显示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目、补充流动资金；2020 年发行股份购买资产并募集配套资金承诺投资三个项目分别为：欧立通股权交易的现金对价、上市公司补充流
动资金、标的公司项目建设。截至 2021 年 3 月 31 日止，前次募集资金使用情况对照表
详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2021 年 3 月 31 日止，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2021 年 3 月 31 日止，前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异主要系
项目尚在建设中，详见本报告附件 1。
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2021 年 3 月 31 日止，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目及置换具体
情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 项目投资总额 承诺募集资金投入 自筹资金预先投入金额
总额
平板显示生产基地建设项目 39,858.91 39,858.91 488.37
半导体事业部建设项目 26,032.79 26,032.79 262.75
补充流动资金 35,000.00 22,197.60 —
合计 100,891.70 88,089.30 751.12
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金项目预先投入的情况进行了审核，并出具了会专字[2019]6893 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司使用募集资金 751.12 万元置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并于 2019年 8 月 6 日予以披露。
截至 2021 年 3 月 31 日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（五） 闲置募集资金情况说明
1、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年8月3日，本公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2020年8月3日，本公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至2021年3月31日，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
存放银行 产品名称 存款方式 金额 到期日 预计年化 存款期限
（万元） 收益（%） （天）
浙商银行 结构性存款 结构性存 6,000.00 2019/11/8 4.10% 92.00
款
浙商银行 结构性存款 结构性存 15,000.00 2020/2/10 4.20% 186.00
款
浙商银行 结构性存款 结构性存 15,000.00 2020/8/8 4.30% 366.00
款
浙商银行 结构性存款 结构性存 6,000.00 2020/2/10 3.80% 94.00
款
浙商银行 结构性存款 结构性存 15,000.00 2020/8/14 3.85% 182.00
款
浙商银行 结构性存款 结构性存 6,000.00 2020/5/14 3.85% 90.00
款
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