证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2022-025
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年度募集资金存放与实际使用情况作出如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2618 号）核准，上海港湾首次公开发行 43,193,467 股人民币普通股股票，发行价格为 13.87 元/股。募集资金总额为人民币 599,093,387.29 元，扣除各项发行费用后募集资金净额为519,766,453.32 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2021]第 ZA15524 号《验资报告》审验确认。
(二)、募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 389,355,881.55 元
（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。2021 年度募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 59,909.34
减：发行费用 7,932.69
募集资金净额 51,976.65
加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的 96.20
净额
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不含 -
置换预先投入的发行费用)
直接投入募集资金项目 13,137.26
以闲置募集资金购买理财产品 38,878.65
期末尚未使用的募集资金余额 56.94
二、募集资金管理情况
(一)、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
(二)、募集资金专户存储情况
2021 年 9 月，公司、保荐机构中原证券股份有限公司共同与募集资金专户
所在银行中国银行上海虹口支行、中国进出口银行上海分行、招商银行上海南西支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。2021 年 12 月，公司、上海龙湾国际贸易有限公司、保荐机构中原证券股份有限公司共同与募集资金专户所在银行上海银行福民支行签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 账号 截止日余额
上海港湾基础建设（集团） 中国银行上海 440382054376 235.40
股份有限公司 虹口支行
上海港湾基础建设（集团） 中国进出口银 10000006933 16,935.81
股份有限公司 行上海分行
上海港湾基础建设（集团） 招商银行上海 121921266410808 458,386.02
股份有限公司 南西支行
上海龙湾国际贸易有限公 上海银行福民 03004801217 93,871.00
司 支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 13,137.26 万元，具体情况详
见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
公司不存在用闲置募集资金先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等
额置换的情况
2021 年，公司不存在用使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的情况。
(五) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，公司于 2021 年 9 月
30 日召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币 40,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，在董事会授权的有效期内用于滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，产品期限不超过十二个月。 董事会授权的有效期为自第二届董事会第五次会议审议通过之日起 12 个月。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司监事会、独立董事同意，并经保荐机构中原证券股份有限公司核查。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的金
额为 72,072.00 万元，账面剩余的理财产品规模为 38,878.65 万元。累计获取投资收益及利息收入金额 91.25 万元。
具体明细见下页：
单位：人民币元
序号 账户名称 开户银行 账号 理财产品名称 购买金额 期限 起息日 到期日 本期取得 期末余额
收益
1 上海港湾基础 中国银行 457282166942 7 天通知存款 120,720,000.00 无固定期限 2021/12/21 120,720,000.00
建设（集团） 上海虹口
股份有限公司 支行 440382054376 协定存款 120,233,546.68 无固定期限 2021/9/30 2021/12/21 486,688.72
1219212664810 招商银行点金系
0010 列看跌三层区间 100,000,000.00 21 天 2021/10/8 2021/10/29 172,602.74
21 天结构性存款
1219212664810 招商银行点金系
上海港湾基础 招商银行 0024 列看跌三层区间 100,000,000.00 25 天 2021/11/1 2021/11/26 202,054.79
2 建设（集团） 上海南西 25 天结构性存款
股份有限公司 支行 1219212664810 招商银行点金系
0038 列看跌三层区间 100,000,000.00 91 天 2021/11/29 2022/2/28 100,000,000.00
91 天结构性存款
1219212664800 41,090,000.00 无固定期限 2021/9/30 41,090,000.00
0080 7 天通知存款 无固定期限
11,700,000.00 2021/9/30 2021/12/14 51,187.50
上海港湾基础 中国进出
3 建设（集团） 口银行上 20000001721 7 天通知存款 126,976,453.32 无固定期限 2021/9/30 126,976,453.32
股份有限公司 海分行
合计 912,533.75 388,786,453.32
（五）、募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、
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