证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2022-014
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618 号），上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行 4,319.3467万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 13.87 元/股，募集资金总额为人民币 59,909.34 万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币51,976.65 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZA15524 号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司本次募集资金用于以下募集资金投资项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额
1 总部基地升级及信息化建设项目 37,578.82 12,697.65
2 购置施工机械设备项目 30,279.00 15,279.00
3 补充流动资金项目 24,000.00 24,000.00
合计 91,857.82 51,976.65
2022 年 3 月 17 日,公司召开第二届董事会第九次临时会议，审议通过《关
于变更部分募集资金专户的议案》，为加强募集资金管理，提高募集资金的使用效率及公司资金业务便利性，同意公司将中国进出口银行上海分行开设的募集资金专户中的募集资金（含利息及理财收益）全部转存至公司于中信银行上海虹桥支行新开设的募集资金专户，资金转存后将注销原中国进出口银行上海分行的募
集资金专户。具体内容详见 2022 年 3 月 19 日公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于变更部分募集资金专户的公告》（公告编号：2022-012）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范募集资金的管理和使用，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，公司于 2022 年 4 月 19 日与
中原证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对公司、保荐机构及募集资金存放银行的相关权力和义务进行了明确的约定。该协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 4 月 19 日，上述募集资金专户的开立及存储情况如下：
户名 开户行 账号 存储金额（元）
上海港湾基础建 中信银行上海虹
设（集团）股份 桥支行注 8110201014001447058 0
有限公司
注：中信银行上海虹桥支行为中信银行股份有限公司上海分行下属分支机构
三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
甲方：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“乙方”）
丙方：中原证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
8110201014001447058，截止 2022 年 4 月 19 日，专户余额为人民币 0 元。该专
户仅用于甲方总部基地升级及信息化建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为 20 / 年 /
月 / 日，期限 / 个月，甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人 郭鑫 、 秦洪波 可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人，若丙方更换指定的保荐代表人或其他工作人员，应当将盖有丙方公章的证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。被更换的保荐代表人或其他工作人员的所有相关授权自动失效。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时以书面方式通知丙方；乙方应当及时以书面方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、乙方连续三次未及时向甲方、丙方出具对账单或未向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合甲方、丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户，但甲方应及时与相关方签署新的协议并公告。
八、若丙方发现甲方从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、证券交易所相关规定，丙方有权要求甲方公告以澄清事实；若在丙方提醒后而甲方未作纠正的，丙方有权向监管部门报告。
九、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。
十、因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙、丙叁方应本着平等互利原则，通过友好协商解决；协商不能达成一致意见的，则应将争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院。
十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束之日起失效。
十二、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持壹份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备壹份，其余留甲方备用。
特此公告。
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
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