杭州立昂微电子股份有限公司
关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1．2021 年 10 月非公开发行股票
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2740 号)，由联席主承销商东方证券承销保荐有限公司联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司采用
代销方式，向 22 名特定对象发行了人民币普通股(A 股) 56,749,972 股，发行价
格人民币 91.63 元/股，募集资金合计 519,999.99 万元。根据公司与主承销商东方证券承销保荐有限公司、联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的承销与保荐协议，公司应支付承销费用、保荐费用含税合计 4,287.70万元(其中不含税金额为 4,045.00 万元，增值税进项税额为 242.70 万元),其中应分别支付东方证券承销保荐有限公司承销费用、保荐费用 3,232.80 万元(含税)，中信证券股份有限公司承销费用 275.19 万元(含税)和中国国际金融股份有限公司承销费用 779.71 万元(含税)；公司募集资金扣除应支付东方证券承销保荐有限公司的承销费用、保荐费用 3,232.80 万元(含税)后的余额 516,767.20 万
元已于 2021 年 10 月 8 日分别存入公司开立的各募集资金专户。另减除律师费、
审计验资费、发行手续费和印花税等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用后，公司本次募集资金净额为 515,218.33 万元。上述募集资金到位情况业经中
汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2021 年 10 月 11 日出具了《验
资报告》(中汇会验[2021]7259 号)。
2．2022 年 11 月立昂转债
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]2345 号)核准，由主承销商
东方证券承销保荐有限公司采用余额包销的方式，公开发行可转换公司债券
3,390.00 万张，每张面值 100 元，共计募集资金人民币 339,000.00 万元，扣除
承销和保荐费用(含税)1,060.00 万元后的募集资金 337,940.00 万元，已由主承
销商东方证券承销保荐有限公司于 2022 年 11 月 18 日汇入本公司募集资金监管
账户。本次公开发行可转换公司债券发行承销保荐费及其他发行费用(不含税)
共计人民币 1,187.59 万元，本次公开发行可转换公司债券认购资金总额扣减上
述发行费用(不含税)后募集资金净额为人民币 337,812.41 万元。上述募集资金
到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2022 年 11 月
18 日出具了《验资报告》(中汇会验[2022]7581 号)。
（二）、募集资金使用计划
1．2021 年 10 月非公开发行股票
序号 项目名称 建设地点 总投资金额 使用募集资金 项目实施主体
（万元） （万元）
1 年产 180 万片集成电路用 衢州 346,005.00 228,800.00 金瑞泓微电子（衢
12 英寸硅片 州）有限公司
年产 72 万片 6 英寸功率 杭州立昂微电子股
2 半导体芯片技术改造项 杭州 80,259.00 78,422.00 份有限公司
目
3 年产 240 万片 6 英寸硅外 衢州 66,101.00 62,778.00 金瑞泓科技（衢州）
延片技术改造项目 有限公司
4 补充流动资金 - 150,000.00 150,000.00
合计 642,365.00 520,000.00
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金
额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的
前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资
金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项
目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
为保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，本次发
行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行
投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。
募集资金到位后，部分将以增资形式投资到各项目实施主体。增资事项如涉
及关联交易的，将按照届时中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、《公司
章程》等关于关联交易的规定履行必要的审议批准和信息披露程序。
2．2022 年 11 月立昂转债
序号 项目名称 建设地点 总投资金额 使用募集资金 项目实施主体
（万元） （万元）
1 年产 180 万片 12 英寸半 衢州 230,233.00 113,000.00 金瑞泓微电子（衢
导体硅外延片项目 州）有限公司
2 年产 600 万片 6 英寸集成 衢州 139,812.00 125,000.00 金瑞泓科技（衢州）
电路用硅抛光片项目 有限公司
3 补充流动资金 - 101,000.00 101,000.00
合计 471,045.00 339,000.00
公司董事会可根据实际情况，在不改变募集资金投资项目的前提下，对上述
项目的募集资金拟投入金额进行调整。若本次发行扣除发行费用后的实际募集资
金少于募集资金拟投入总额，不足部分公司将通过自筹资金解决。在本次发行募
集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募
集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
募集资金到位后，部分将以增资形式投资到各项目实施主体。增资事项如涉
及关联交易的，将按照届时中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、《公司
章程》等关于关联交易的规定履行必要的审议批准和信息披露程序。
（三）募集资金 2022 年度使用金额及年末余额
1．2021 年 10 月非公开发行股票
2021 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 318,813.62 万元。
2022 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 163,288.94 万元，募集资
金支付发行费用 128.84 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 24,528.35 万元。
2．2022 年 11 月立昂转债
2022 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 102,236.51 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 235,979.43 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益， 本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州立昂微电子股份 有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本 公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同主承销商 东方证券承销保荐有限公司分别与宁波银行股份有限公司杭州城东支行、兴业银 行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波保税区支行、招 商银行股份有限公司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州衢江支行和上海 浦东发展银行宁波鄞州支行签订了相关的募集资金监管协议，明确了各方的权利 和义务。相关的募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和 使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
1．2021 年 10 月非公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司非公开发行股票有 6 个募集资金专户和
2 个募集资金保证金户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 账户名称 存储余额 备注
兴业银行股份有限公司 38801010010168185 募集资金 杭州立昂微电子 898,339.20 -
宁波北仑支行 8 专户 股份有限公司
宁波银行股份有限公司 71060122000538713 募集资金 杭州立昂微电子 793,354.34 -
杭州城东支行 专户 股份有限公司
中国农业银行股份有限 39310001040013388 募集资金 杭州立昂微电子 1,916,923.85 -
公司宁波保税区支行 专户 股份有限公司
上海浦东发展银行宁波 94170078801600002 募集资金 杭州立昂微电子 232,093.44 -
鄞州支行 029 专户 股份有限公司
宁波银行股份有限公司 71060122000538866 募集资金 金瑞泓微电子 129,718,458.01 -
杭州城东支行 专户 (衢州)有限公司
中国工商银行股份
查看PDF原文
