云南神农农业产业集团股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
特别提示
云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“神农集团”）首次公开发行不超过 4,003 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1314 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次 A 股发行数量为 4,003 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,802.10 万股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 1,200.90 万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 56.08 元/股。根据《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上有效申购倍数约为 9,398.37 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%从网下回拨到网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 400.30 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,602.70 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03192043%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款、弃购股份处理及发行中止等环节，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果
及网上中签结果公告》”），于 2021 年 5 月 21 日（T+2 日）16:00 前，按最终确
定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同
日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如 只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自 行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 5 月 21 日（T+2 日）日终
有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规 定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人云南神农农业产业集团股份有限公司和本次发行
的保荐机构（主承销商）于 2021 年 5 月 20 日（T+1 日）上午在浦东东方路 778
号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了云南神农农业产业集团股份有限公司 首次公开发行股票网上申购发行摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则 下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1966，6966，2489
末“5”位数 13781
末尾位数 中签号码
末“6”位数 356700，481700，606700，731700，856700，981700，231700，
106700，238604
末“7”位数 4253570
末“8”位数 39849025，52349025，64849025，77349025，89849025，27349025，
14849025，02349025，39778170
末“9”位数 057851175
凡在网上申购云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行 A 股股票
的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有
36,027 个，每个中签号码只能认购 1,000 股“神农集团”A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券 交易所网下发行申购平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下 统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 5 月 19 日（T 日）结束。经核查确认，
3,020 家网下投资者管理的 13,217 个有效报价配售对象中，有 2 家网下投资者管
理的 2 个报价配售对象未参与网下申购；14 家网下投资者管理的 14 个配售对象
参与了网下申购，但属于中国证券业协会 2021 年 5 月 18 日发布的《关于 2020
年下半年推荐类网下投资者适当性自查有关情况的通知》中资格注销或暂停的网 下投资者或配售对象，保荐机构（主承销商）不予配售本次网下发行的股票。剩
余 3,006 家网下投资者管理的 13,201 个配售对象为有效申购，网下有效申购数量
为 1,316,200 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 赵世东 赵世东 56.08 100
初步询价时 初步询价时
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
2 李嘉 李嘉 56.08 100
无效申购的配售对象名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
深圳前海嘉华兴 深圳前海嘉华兴股权投资基
1 股权投资基金管 金管理有限公司-华兴骏腾证 56.08 100
理有限公司 券投资基金
2 江苏大千投资发 江苏大千投资发展有限公司 56.08 100
展有限公司
3 张克强 张克强 56.08 100
4 上海绿庭科创生 上海绿庭科创生态科技有限 56.08 100
态科技有限公司 公司
5 陈冬根 陈冬根 56.08 100
6 苏州抱朴投资管 苏州抱朴投资管理有限公司- 56.08 100
理有限公司 抱朴一号私募基金
7 化新民 化新民 56.08 100
宁波宁聚资产管
8 理中心（有限合 宁聚满天星 2 期对冲基金 56.08 100
伙）
9 黄瑛 黄瑛 56.08 100
10 连云港康贝尔医 连云港康贝尔医疗器械有限 56.08 100
疗器械有限公司 公司
11 李菁 李菁 56.08 100
12 于桂珍 于桂珍 56.08 100
13 黄子夏 黄子夏 56.08 100
14 张庆华 张庆华 56.08 100
（二）网下初步配售结果
根据 2021 年 4 月 20 日刊登的《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公
开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：
有效申购数量 占总有效 获配数量 占网下最终
配售对象类型 （万股） 申购数量 （股） 发行数量的 配售比例
比例 比例
公募基金、养老
金和社保基金 356,850 27.11% 2,030,550 50.73% 0.05690206%
（A 类）
有效申购数量 占总有效 获配数量 占网下最终
配售对象类型 （万股） 申购数量
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