证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2022-009
上海罗曼照明科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定，现将上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）核准，公司向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 2,167 万股，发行价格为 27.27 元/股，募集资金总额为
59,094.09 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 52,854.88 万元。上会
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 21 日对公司首次公开发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了“上会师报字 [2021]第 4487 号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 59,094.09
减：发行费用 6,239.21
募集资金净额 52,854.88
减：募集资金项目投入 30,033.42
以闲置募集资金购买理财产品 20,000.00
以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 616.06
尚未缴还募集资金户的发行费用进项税 1.13
募集资金专项账户手续费支出 0.54
加：闲置募集资金购买理财产品赎回 10,000.00
募集资金理财产品利息收益 159.99
募集资金专项账户存款利息收入 44.23
募集资金专项账户余额 12,407.93
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理与监督等做出了具体明确的规定。
2021 年 4 月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、
募集资金专户开户银行中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行、上海银行股份有限公司市北分行、招商银行股份有限公司上海闵行支行、华夏银行股份有限公司上海杨浦支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金实行专户存储和管理。
2021 年 11 月，公司与全资子公司上海嘉广聚智能科技有限公司（以下简称
“嘉广聚”）、保荐机构、募集资金专户开户银行上海银行股份有限公司市北分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述各专户存储监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户行 银行账号 截止日余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公 31050175360009605268 45,181,802.27 正常使用
司上海杨浦支行
上海农村商业银行股份有 50131000839235506 38,027,254.77 正常使用
限公司杨浦支行
上海银行股份有限公司市 03004438166 14,740,743.76 正常使用
北分行
招商银行股份有限公司上 121913168110918 25,041,276.35 正常使用
海闵行支行
华夏银行股份有限公司上 10551000000717184 13,019.84 正常使用
海杨浦支行
上海银行股份有限公司市 03004764373 1,075,234.95 正常使用
北分行
合计 124,079,331.94 -
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况：
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入募投项目的募集资金款项共计：
30,649.48 万元，具体使用情况详见报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况：
2021 年 10 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目“研发及设计展示中心项目”的自筹资金 616.06 万元。上述事项业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具【上会师报字（2021）第 10398 号】专项报告，公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
2021 年 5 月 7 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司 2020 年年度股东大会批准。同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额 产品 预计收益 实际收益
受托方名称 产品名称 期限 金额 金额
（万元） （天） （万元） （万元）
中国建设银行股份有限 中国建设银行 93.24-
公司上海杨浦支行 上海市分行单 10,000 187 159.99
位结构性存款 163.95
中国建设银行股份有限 中国建设银行 178.01- 未到期
公司上海杨浦支行 上海市分行单 10,000 357
位结构性存款 312.99
（四）募投项目的实施地点、实施主体变更情况
1、研发及设计展示中心项目
2021 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于部分募投项目新增实施地点的议案》。同意公司将募投项目“研发及设计展示中心项目”的实施地点，在原实施地点“公司目前办公场址周边”（上海市杨浦区）的基础上，增加“成都市金牛区”为该募投项目实施地点。
2、城市照明运营维护平台及数据分析中心项目
2021 年 11 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》。同意公司增加全资子公司嘉广聚为“城市照明运营维护平台及数据分析中心项目”的实施主体，并新增开设对应的募集资金专户。
除上述部分募投项目新增实施地点和实施主体外，公司募集资金投资项目投入额、建设内容等均不存在变化。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未改变募投项目，也未改变募集资金用途。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告
的结论性意见
我们认为，公司编制的截至 2021 年 12 月 31 日止的《关于 2021 年度上海罗曼
照明科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了贵公司截至 2021 年 12 月31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》等相关规定及公司募
集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2021 年 12 月 31 日，
公司不存在变相改变募集资金用
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