证券代码：605266 证券简称：健之佳 公告编号：2021-043
云南健之佳健康连锁店股份有限公司
关于对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、数
量及价格进行调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
激励对象人数：首次授予的激励对象人数由 178 人调整为 171 人。
限制性股票数量：本次股权激励计划拟授予的限制性股票总额由于权益
分派导致 530,000 股调整为 689,000 股，其中首次授予的限制性股票数量由
496,200 股调整为 645,060 股；在此基础上剔除 7 名自愿放弃激励资格的激励对
象及放弃拟授予的限制性股票后，首次授予的限制性股票数量由 645,060 股调整为 625,820 股。
限制性股票价格：本次股权激励计划首次授予的限制性股票价格由
55.79 元/股调整为 41.15 元/股。
云南健之佳健康连锁店股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第
五次会议于 2021 年 5 月 24 日召开，会议审议通过了《关于对公司 2021 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单、数量及价格进行调整的议案》，根据《云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司 2021 年第一次临时股东大会授权，公司董事会对2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、数量及价格进行了调整。
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 3 月 29 日，公司召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事
会第二次会议，审议通过了《关于<云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事赵振基先生就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京德恒（昆明）律师事务所出具了《关于云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见》。
2、公司对授予的激励对象在公司内部进行了公示，公示期为自 2021 年 3
月 31 日起至 2021 年 4 月 13 日止。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟
激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2021 年 4月 16 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-030）。
3、2021 年 4 月 21 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《<云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《<云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《<关于提请股东大会授权董事会全权
办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜>的议案》，并于 2021 年 4 月 27 日披
露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-033）。
4、2021 年 5 月 24 日，公司召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事
会第五次会议，审议通过了《关于对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、数量及价格进行调整的议案》。公司独立董事对本次激励计划首
次授予激励对象名单、数量及价格进行调整相关事项发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。北京德恒（昆明）律师事务所出具了《关于云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见》。
二、本次激励计划调整的情况
（一）权益分派导致的调整
公司关于 2020 年度利润分配的相关议案经公司 2020 年度年股东大会审议，
本次利润分配及转增股本以权益分派方案实施前的公司总股本 53,000,000 股为
基数，每 10 股派发现金红利 23 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 3 股，共计派发现金红利 121,900,000.00 元，转增 15,900,000 股，转增后股
本达 68,900,000 股。2021 年 5 月 15 日公司披露了《2020 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2021-037），股权登记日为 5 月 20 日，除权除息日为 2021
年 5 月 21 日。鉴于 2020 年年度权益分派的实施，根据《云南健之佳健康连锁店
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定拟对限制性股票授予数量、价格做相应调整。
根据《上市公司股权激励管理办法》第四十八条“因标的股票除权、除息或者其他原因需要调整权益价格或者数量的，上市公司董事会应当按照股权激励计划规定的原则、方式和程序进行调整。”及公司《云南健之佳健康连锁店股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》第十章第一款 限制性股票授予数量的调整方法之规定，若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对授予价格、数量调整如下：
1.调整后的限制性股票授予价格为：
P= (P0-V)÷(1+n)=(55.79 元/股-2.3 元/股)÷(1+30%)=41.15 元/股
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积金
转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
综上，本次股权激励计划首次授予的限制性股票价格由 55.79 元/股调整为
41.15 元/股。
2.调整后的限制性股票授予数量为：
Q=Q0×（1+n）=530,000 股×（1+30%）=689,000 股
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积金转增股本、派
送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
综上，本次股权激励计划拟授予的限制性股票总额由 530,000 股调整为
689,000 股，其中首次授予的限制性股票由 496,200 股调整为 645,060 股，预留
的限制性股票由 33,800 股调整为 43,940 股。
（二）授予对象放弃资格导致的调整
公司 7 名激励对象由于个人原因自愿放弃首次授予激励资格及放弃拟授予
的限制性股票，调整后，首次授予限制性股票的激励对象人数由原 178 名调整为171 名。
7 名激励对象共计放弃首次授予的限制性股票 19,240 股，放弃的限制性股
票数量调整入预留授予部分，预留授予部分的限制性股票由 43,940 股调整为
63,180 股，首次授予的限制性股票由 645,060 股调整为 625,820 股。
本次激励计划激励对象名单、首次授予数量及价格调整后的分配情况如下：
拟授予的限 占本激励计 占本激励计
姓名 职务 制性股票数 划公告日股 划授出股份
量（股） 本总额的比 总数的比例
例（%） （%）
江燕银 副总裁 14,300 0.0208 2.08
李恒 董事、董事会秘书兼财务总监 14,300 0.0208 2.08
施艳春 副总裁 13,000 0.0189 1.89
胡渝明 副总裁 5,200 0.0075 0.75
其他核心人员 167 人 579,020 0.8404 84.04
小计 171 人 625,820 0.9083 90.83
预留部分 63,180 0.0917 9.17
合计 689,000 1.0000 100.00
注：1、本激励计划激励对象中不包含单独或合计持有公司 5%以上股份的主要股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
2、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经
董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。
3、以上百分比计算结果四舍五入。
三、本次调整事项对公司的影响
公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、授
予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响，不会损害到公司股东特别是中小股东的利益。
四、独立董事发表的独立意见
公司对 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的调整符合
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《云南健之佳健康连锁店股份有限公司2021 年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定，公司履行了必要的程序；调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效；本次调整在公司 2021 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数调整为 171 名，首次
授予的限制性股票数量调整为 625,820 股，首次授予的限制性股票价格调整为41.15 元/股。
综上，我们同意公司对本次激励计划相关事项的调整。
五、监事会的核查意见
1、因公司实施 2020 年度年权益分派事项，公司董事会对公司 2021 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象数量及价格进行了相应调整。由于存在激励对象因个人原因自愿放弃激励资格及放弃拟授予的限制性股份份额，激励对象放弃的授予股票数量调整为预留授予部分股票，公司董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了相应调整。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《云南健之佳健康连锁店股份有限公司2021 年限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
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