证券代码：605198 证券简称：德利股份 公告编号：2020-024
烟台北方安德利果汁股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行证券投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次证券投资金额：149,999,992.50 元
●证券投资产品名称：中泰沪深 300 指数增强 A 基金、中泰中证 500 指数增强 A 基金；
认购山东仙坛股份有限公司非公开发行股票（股票代码：002746）。
●履行的审议程序：2020 年 10 月 12 日，烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简
称“公司”）第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》。同意公司使用不超过人民币 2 亿元的闲置自有资金进行证券投资。董事会授权执行董事行使该项投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于：选择投资方向、明确投资金额、选择投资产品品种、签署相关合同或协议等。
●风险提示：
公司本次证券投资业务面临收益不确定性风险、公允价值变动影响公司损益的风险、资金流动性风险、操作风险。
一、本次证券投资概况
（一）投资目的
在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，为进一步提高公司自有资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，增加投资收益。
（二）资金来源：自有资金
（三）本次证券投资的基本情况
2020 年 10 月 22 日、10 月 29 日、12 月 8 日，公司累计使用自有流动资金
149,999,992.50 元，购买了中泰沪深 300 指数增强 A 基金 17,833,375.79 份、中泰中证 500
指数增强 A 基金 19,004,760.56 份，参与认购山东仙坛股份有限公司非公开发行股票10,526,315.00 股。有关情况如下:
证 证券 证券简 期初持 初始投 会 计 本次买 当 前 持 买 入 成 会计核 股份来
券 代码 称 股数量 资成本 计 量 入金额 股数量 本 均 价 算科目 源
品 （股） （元） 模式 （元） （股）/ （ 元 /
种 /持有 持 有 份 股）
份额 额
（份） （份）
指 00823 中泰沪 0 25,000 公 允 25,000 17,833, 1.396 交易性 二级市
数 8 深 300 ,000.0 价 值 ,000.0 375.79 金融资 场购买
基 指数增 0 计量 0 产
金 强 A
指 00811 中泰中 0 25,000 公 允 25,000 19,004, 1.31 交易性 二级市
数 2 证 500 ,000.0 价 值 ,000.0 760.56 金融资 场购买
基 指数增 0 计量 0 产
金 强 A
境 00274 仙坛股 0 99,999 公 允 99,999 10,526, 9.50 交易性 定向增
内 6 份 ,992.5 价 值 ,992.5 315.00 金融资 发
股 0 计量 0 产
票
（四）公司对证券投资相关风险的内部控制
由于证券投资存在不确定因素，为防范风险，公司通过采取以下措施，力求将风险控 制到最低并获取投资收益。
1、公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《证券投资管理制度》等 相关规定进行证券投资业务，规范管理，控制风险。
2、公司参与和实施证券投资的人员须具备较强的证券投资理论知识以及丰富的证券投 资管理经验，保证公司在证券投资前进行充分和科学的分析论证，为正确决策提供合理建 议，向董事长提交投资建议书，经董事长批准后方可进行投资；建立投资盈亏情况台账， 定期报送公司董事长；拟订持有证券的处置出售方案，经董事长批准后实施。
3、公司风控内审部对证券投资事宜进行定期或不定期的检查和审计，监督是否按照投 资方案执行，充分评估投资风险，并报告公司管理层及董事会审计委员会。
4、公司独立董事、公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查，如 发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动。董事会审计委员会 有权随时跟踪公司证券投资情况，加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，对证券投资事项履行决策程序和信息披露 义务，接受投资者的监督。
二、本次证券投资的具体情况
（一）投资标的名称：中泰沪深 300 指数增强 A 基金（管理人：中泰证券（上海）资
产管理有限公司）、中泰中证 500 指数增强 A 基金（管理人：中泰证券（上海）资产管理
有限公司）、山东仙坛股份有限公司（证券代码：002746，证券简称：仙坛股份）
（二）表决权归属情况：公司拥有对本次投资所持有全部股票的表决权。
（三）截至本公告日，本公司、本公司控股股东及实际控制人与中泰证券（上海）资 产管理有限公司、山东仙坛股份有限公司之间不存在关联关系。
（四）风险控制分析
公司针对证券投资事项建立长效工作机制，对资金工作进行精细化管理，在投资风险可控以及不影响正常经营所需流动资金的前提下，利用部分自有流动资金进行证券投资业务，可提升资金使用效率，为公司及股东谋求收益。公司本次证券投资行为，已经由公司董事会及监事会的审议通过和授权。
公司指定专人负责证券投资的具体运作，并对证券账户进行日常管理；公司证券部根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，负责就相关证券投资事宜提请董事会、监事会或股东大会履行必要的审批程序，并负责信息披露；公司财务部负责管理用于证券投资的资金的汇划，核对证券投资资金的使用、结存情况以及进行日常核算工作；公司证券部负责审核证券投资的合同及相关文本；公司内控部负责定期和不定期对证券投资进展情况、盈亏情况、风险控制和资金使用情况进行审计、核实，并充分评估投资风险，确保公司资金安全。
三、证券投资标的基本情况
（一）投资标的或其管理人基本情况
名称 成立 法定代 注册资本 主要 是否为
时间 表人 （元） 主营业务 股东 本次交
易专设
深圳派特纳投资管
中泰证 2014 年 8 黄文卿 166,660,000. 理企业(有限合伙) 不适用
券（上 月 13 日 00 证券资产管理和公开募集证 深圳前海山小投资
海）资 管理企业(有限合
伙)
券投资基金管理业务。
产管理 中泰证券股份有限
有限公 公司
司
山东 王寿纯 463,692,511 配合饲料加工，粮食收购。
仙坛 2001 年 6 .00 种鸡、家禽饲养、销售，家 王寿纯、 不适用
股份 月 14 日 禽屠宰、加工销售（限分支 曲立荣
有限 机构经营）。货物、技 术进
公司 出口，普通货物道路运输。
（二）投资标的最近一年又一期（2020 年 3 季度）主要财务指标
1、中泰证券（上海）资产管理有限公司（注：主要财务指标未公开）
2、山东仙坛股份有限公司
单位：元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
/2019 年度 /2020 年 1-9 月
（未经审计）
资产总额 4,317,664,865.38 4,387,907,108.32
归属于上市公司股东的净资产 3,295,834,473.45 3,438,445,467.36
营业收入 3,533,387,137.43 2,376,825,405.98
净利润 1,000,665,278.70 331,643,804.26
（注：以上信息均来源于深圳证券交易所网站）
（三）中泰证券（上海）资产管理有限公司、山东仙坛股份有限公司与本公司、本公司控股股东及实际控制人之间均不存在任何关联
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