证券代码：605198 证券简称：德利股份 公告编号：2020-020
烟台北方安德利果汁股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：国联证券股份有限公司
本次现金管理金额：暂时闲置募集资金 10,000.00 万元
现金管理产品名称：国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚
鑫 69 号、国联诚鑫 70 号、国联诚鑫 73 号。
现金管理期限：国联证券股份有限公司国联诚鑫 69 号本金保障固定收益型收益
凭证 272 天、国联证券股份有限公司国联诚鑫 70 号本金保障固定收益型收益凭证 90
天、国联证券股份有限公司国联诚鑫 73 号本金保障固定收益型收益凭证 181 天。
履行的审议程序：2020 年 10 月 12 日，烟台北方安德利果汁股份有限公司（以
下简称“公司”）召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00 万元（含 12,000.00 万元）暂时闲置募集资金进行现金管理，滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司监事会、公司独立董事及保荐机构已经发表明确同意意见。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率、适当增加收益，更加合理地利用闲置募集资金，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，实现公司及全体股东利益最大化。
（二）资金来源
1、资金来源：暂时闲置募集资金
2、经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台北方安德利果汁股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1914 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 7.60 元，募集资金总额为人民币 15,200.00 万元，扣除本次发行费用人民币3,050.00 万元后，募集资金净额为人民币 12,150.00 万元。毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 14 日出
具了毕马威华振验字第 2000713 号《验资报告》。
公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关
规定，对募集资金进行了专户存储，并于 2020 年 9 月 14 日与华英证券有限责任公司、
中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（三）现金管理产品的基本情况
公司分别于 2020 年 10 月 29 日、2020 年 11 月 25 日，使用闲置募集资金
10,000.00 万元购买了现金管理产品，各产品基本情况如下：
1、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 69 号
预计收益
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化 金额
（万元） 收益率 （万元）
国联证券股份 本金保障固 国联诚鑫 3,000.00 3.8% 84.95
有限公司 定收益型收 69 号
益凭证
产品期限 收益类型 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
安排 收益率 （如有） 关联交易
本金保障固
272 天 定收益型 - - - 否
2、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 70 号
预计收益
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化 金额
（万元） 收益率 （万元）
国联证券股份 本金保障固 国联诚鑫 3,000.00 3.0%
有限公司 定收益型收 70 号 22.19
益凭证
产品期限 收益类型 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
安排 收益率 （如有） 关联交易
90 天 本金保障固
定收益型 - - - 否
3、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 73 号
预计收益
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化 金额
（万元） 收益率 （万元）
国联证券股份 本金保障固 国联诚鑫 4,000.00 3.8% 75.37
有限公司 定收益型收 73 号
益凭证
产品期限 收益类型 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
安排 收益率 （如有） 关联交易
本金保障
181 天 固定收益型 - - - 否
（四）公司对募集资金现金管理相关风险的内部控制
1、公司购买的产品为安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本约定的投资产品，风险可控。公司将遵循审慎原则，选择规模大、信誉好、效益高、有能力保障资金安全的发行主体发行的产品进行投资。
2、公司已建立健全资金管理相关的内控制度，公司财务部门将严格按照内控制度进行现金管理的审批和执行，及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理产品合同主要条款
1、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 69 号
产品名称 国联诚鑫 69 号
产品代码 SMN192
产品类型 本金保障固定收益型收益凭证
产品风险等级 低风险（国联证券内部评级，仅供参考）
产品期限 272 天
起息日 2020 年 10 月 30 日
到期日 2021 年 07 月 28 日
计息天数 272 天
兑付价格 按投资本金加到期收益进行兑付
认购金额 3000 万元
合同日期 2020 年 10 月 29 日
2、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 70 号
产品名称 国联诚鑫 70 号
产品代码 SMQ385
产品类型 本金保障固定收益型收益凭证
产品风险等级 低风险（国联证券内部评级，仅供参考）
产品期限 90 天
起息日 2020 年 10 月 30 日
到期日 2021 年 01 月 27 日
计息天数 90 天
兑付价格 按投资本金加到期收益进行兑付
认购金额 3000 万元
合同日期 2020 年 10 月 29 日
3、国联证券股份有限公司（本金保障固定收益型）产品国联诚鑫 73 号
产品名称 国联诚鑫 73 号
产品代码 SMU267
产品类型 本金保障固定收益型收益凭证
产品风险等级 低风险（国联证券内部评级，仅供参考）
产品期限 181 天
起息日 2020 年 11 月 26 日
到期日 2021 年 05 月 25 日
计息天数 181 天
兑付价格 按投资本金加到期收益进行兑付
认购金额 4000 万元
合同日期 2020 年 11 月 25 日
（二）产品资金投向
本产品所募集资金的投资运作将用于补充国联证券的运营资金，不用于股本权益性投资、期货投资以及国家禁止投资的其他行业或法律法规规定的限制性或禁止性领域，且募集资金不超出发行人自有资金使用范围。
本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪现金管理的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、现金管理产品受托方的情况
本次使用闲置募集资金购买现金管理产品的受托方国联证券股份有限公司为已上市金融机构，上述受托方与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
总资产 203,968
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