证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2021-031
确成硅化学股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 激励对象名单：授予激励对象人数由 83 人调整为 81 人。
● 授予数量：授予的限制性股票数量由 375.79 万股调整为 356.99 万股。
● 授予价格：授予价格由 9.20 元/股调整为 8.70 元/股。
确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 1 日召开第
三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称《激励计划》）和《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表明确同意的独立意见，并向全体股东公开征集投票权。江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。
（二）监事会审议通过《公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》
并于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部对
激励对象名单进行了公示。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。
（三）2021 年 5 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。并于之后披露了《公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2021 年 7 月 1 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见；公司监事会审议通过上述调整事项，并发表了相关核查意见。
二、本次调整事项说明
（一）关于对本次限制性股票激励对象名单和授予数量的调整
鉴于 1 名激励对象因离职失去激励资格，另有数名激励对象因个人原因放弃或部分放弃其所对应的拟授予限制性股票份额，根据公司 2020 年年度股东大会授权，董事会对本次激励计划授予对象名单及授予数量进行了调整，具体内容为：
授予的激励对象人数由 83 人调整为 81 人，授予的限制性股票数量由 375.79 万
股调整为 356.99 万股。
（二）关于对本次限制性股票激励计划授予价格的调整
公司于 2021 年 5 月 18 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2020
年度利润分配方案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税）。公司已于 2021 年 7 月 1 日完
成 2020 年度利润分配工作。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的相关规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。根据公司 2020 年年度股东大会的授权，公司董事会对授予价格进行如下调整：
P=P0-V=9.20 元/股-0.50 元/股=8.70 元/股（其中：P0 为调整前的授予价格；
V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格）。
综上，本次限制性股票激励计划的授予价格由 9.20 元/股调整为 8.70 元/股。
三、本次调整对公司的影响
本次调整限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
四、独立董事意见
经审核，独立董事认为：本次调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整事项在公司 2020年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。调整后的激励对象名单、授予数量和授予价格均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定。同意董事会本次调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整事项在公司 2020 年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述调整后的激励对象名单、授予数量和授予价格均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定，本次调整合法、有效。同意本次调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格。
六、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划授予相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激励计划限制性股票的激励对象名单、授予数量和授予价格调整事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格等均符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已成就；公
司本次授予合法、有效。本次激励计划的授予尚需履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记事项。
七、备查文件
1、确成硅化学股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议
2、确成硅化学股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议
3、确成硅化学股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次次会议相关事项的独立意见
4、江苏世纪同仁律师事务所关于确成硅化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量和授予价格并授予限制性股票的法律意见书
特此公告。
确成硅化学股份有限公司董事会
2021 年 7 月 2 日
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