北京新时空科技股份有限公司
（地址：北京市怀柔区融城北路 10 号院 1 号楼 2 层 224）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 本次发行股票数量1,772.70万股，占发行后总股份的比例不低于25%；
本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份
发行后总股本 7,089.40 万股
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 64.31 元
预计发行日期 2020 年 8 月 11 日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
（一）发行人控股股东、实际控制人宫殿海承诺
自新时空股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本
人持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空回
购该部分股份。如本人所持新时空股票在锁定期满后两年内减持，减
持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内
如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个
月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长
6个月。
在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新
时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不
超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所
持有的新时空股份。
锁定期满后若进行股份减持的，本人将遵守《公司法》、《证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减
持；减持将按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交
易所的相关规定办理。
本次发行前股东所持 本人所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系统、股份的流通限制、股 大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本人在减持新时空东对所持股份自愿锁 股份时仍持有新时空5%以上股份，本人将在减持前4个交易日通知新
定的承诺 时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。
若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关
规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺，
本人将在新时空股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规
及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票；如因
未履行上述承诺事项而获得收益的，本人将在获得收益的5个交易日
内将前述收益支付给新时空指定账户，否则新时空有权暂时扣留应支
付本人现金分红中与本人应该上交新时空违规减持所得收益金额相
等的现金分红；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事项给新时
空和其他投资者造成损失的，本人将向新时空或者其他投资者依法承
担赔偿责任。
（二）持股5%以上股东杨耀华、袁晓东承诺
自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本
人持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空回
购该部分股份。如本人所持新时空股票在锁定期满后两年内减持，减
持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内
如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个
月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长
6个月。
在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新
时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不
超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所
持有的新时空股份。
锁定期满后若进行股份减持的，本人将遵守《公司法》、《证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减
持；减持将按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交
易所的相关规定办理。
本人所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系统、
大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本人在减持新时空
股份时仍持有新时空5%以上股份，本人将在减持前4个交易日通知新
时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。
若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关
规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺，
本人将在新时空股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规
及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票；如因
未履行上述承诺事项而获得收益的，本人将在获得收益的5个交易日
内将前述收益支付给新时空指定账户，否则新时空有权暂时扣留应支
付本人现金分红中与本人应该上交新时空违规减持所得收益金额相
等的现金分红；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事项给新时
空和其他投资者造成损失的，本人将向新时空或者其他投资者依法承
担赔偿责任。
（三）持股5%以上的法人股东中比基金承诺
自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本
企业持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空
回购该部分股份。
锁定期满后若进行股份减持的，本企业将遵守《公司法》、《证券
法》、中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围
内减持；减持将按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证
券交易所的相关规定办理。
本企业所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系
统、大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本企业在减持
新时空股份时仍持有新时空5%以上股份，本企业将在减持前4个交易
日通知新时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。
若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有
关规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺
事项并给新时空和其他投资者造成损失的，本企业将向新时空或者其
他投资者依法承担赔偿责任。
（四）其他担任公司董事、监事及高级管理人员的股东承诺
其他担任公司董事、监事及高级管理人员的股东闫石、刘继勋、
池龙伟、王志刚、唐正、姜化朋、邢向丰、王跃关于股份锁定、持股
意向及减持的承诺如下：
自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本
人持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空回
购该部分股份。如本人所持新时空股票在锁定期满后两年内减持，减
持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内
如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个
月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长
6个月。
在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新
时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不
超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所
持有的新时空股份。
锁定期满后若进行股份减持的，本人将遵守《公司法》、《证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定、在
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