江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司
特别提示
江苏嵘泰工业股份有限公司（以下简称“嵘泰股份”或“发行人”）首次公开发行不超过 4,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3575 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。
发行人与主承销商协商确定本次发行股份数量为 4,000 万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 2,400 万股，占本次发行总量的 60%；网上初始发行数量为 1,600 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人民币 20.34元/股。根据《江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为7,734.11倍，超过 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 400 万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为 3,600 万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02909189%.
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》”），于 2021 年 2 月 5 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 2 月 5 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于 2021 年 2 月 4 日（T+1 日）上午在
上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了嵘泰股份首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3203,8203
末“5”位数 10066,22566,35066,47566,60066,72566,85066,97566,75995
末“7”位数 8537609,9787609,7287609,6037609,4787609,3537609,2287609
,1037609,9300332
末“8”位数 11617677,61617677
末“9”位数 120646742
凡参与网上发行申购嵘泰股份 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 36,000 个，每个中签号码只能认购1,000 股嵘泰股份 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 2 月 3 日（T 日）结束。
经核查确认，3,045 家网下投资者管理的 12,795 个有效报价配售对象中有 4
家网下投资者管理的 4 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余 3,041 家网下投资者管理的 12,791 个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 3,817,480 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 孙英 孙英 20.34 300.00
2 张志雄 张志雄 20.34 300.00
3 黄晓塘 黄晓塘 20.34 300.00
4 翁家恩 翁家恩 20.34 300.00
合计 - - - 1,200.00
（二）网下初步配售结果
根据《江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和主承销商对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：
申购量占 获配数量占
配售对象 有效申购股 网下有效 初步获配数量 网下发行 各类投资者
类型 数（万股） 申购数量 （股） 总量的比例 初步配售比例
比例
A 类投资者
（公募基金、 1,014,680 26.58% 2,090,658 52.27% 0.02060411%
养老金及社保
基金）
B 类投资者
（年金和保险 707,100 18.52% 959,299 23.98% 0.01356667%
资金）
C 类投资者 2,095,700 54.90% 950,043 23.75% 0.00453330%
（其他）
合计 3,817,480 100.00% 4,000,000 100.00% 0.01047812%
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股 410 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰慧利混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表。
三、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-23153791
联系人：股权资本市场部
发行人： 江苏嵘泰工业股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 东方证券承销保荐有限公司
2021年2月5日
（此页无正文，为《江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）
发行人：江苏嵘泰工业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
证券 申购数量 初步配售 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 账户 （万股） 数量 （元） 分类
（股）
1 同泰基金管理 同泰开泰混合型证券投资 D8901 300 618 12570.12 A
有限公司 基金 85534
2 同泰基金管理 同泰慧择混合型证券投资 D8901 300 618 12570.12 A
有限公司 基金 93066
3 同泰基金管理 同泰慧选混合型发起式证 D8901 300 618 12570.12 A
有限公司 券投资基金 95199
4 同泰基金管理 同泰慧盈混合型证券投资 D8901 300 618 12570.12 A
有限公司 基金 96983
5 同泰基金管理 同泰慧利混合型证券投资 D8902 300 1028 20909.52 A
有限公司 基金 00889
6 同泰基金管理 同泰竞争优势混合型证券 D8902 170 350 7119.00 A
有限公司 投资基金 08455
7 同泰基金管理 同泰远见灵活配置混合型 D8902 300
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