证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2020-012
上海沿浦金属制品股份有限公司
关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：委托理财受托方：中国银行股份有限公司上海市南汇支行（以下简称“中国银行”）。
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金人民币 5,000 万元
委托理财产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）
委托理财期限：92 天
履行的审议程序：上述事项已经上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，同时全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具
体内容详见 2020 年 10 月 15 日公司于上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
一、本次委托理财概况
(一）委托理财目的：提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1714 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 23.31 元，募集资金总额为人民币466,200,000 元，扣除各项发行费用（不含增值税）52,122,666.02 元后，募集资金净额为 414,077,333.98 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA15490号《验资报告》。
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：
序 项目投资 募集资金投 进展情况
号 项目名称 （万元） 入（万元）
武汉浦江沿浦汽车零件有限
1 公司高级汽车座椅骨架产业 17,600.00 17,600.00 建设中
化项目二期
黄山沿浦金属制品有限公司
2 汽车核心零部件及座椅骨架 15,520.00 11,183.29 建设中
产业化扩建项目
上海沿浦金属制品股份有限
3 公司汽车座椅骨架及安全系 12,747.00 9185.14 建设中
统核心零部件技改项目
4 黄山沿浦金属制品有限公司 5,000.00 3,439.30
序 项目投资 募集资金投 进展情况
号 项目名称 （万元） 入（万元）
研发中心建设项目 建设中
5 补充流动资金 6,500.03 - 不适用
合计 57,367.03 41,407.73
（三）委托理财产品的基本情况
受托 产品 产品名 金额 预计年化收 预计收益金额 产品 是否
方名 类型 称 （万元） 益率 （万元） 期限 构成
称 （天） 关联
交易
中国 保本 挂钩型 5,000.00 1.50%-3.50% 18.90-44.11 92 否
银行 保最 结构性
股份 低收 存款
有限 益型 （机构
公司 客户）
上海
市南
汇支
行
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
中国银行股份有限公司上海市南汇支行合同主要条款
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
认购金额 5,000 万元
产品类型 保本保最低收益型
收益计算天 92 天
数
产品起息日 2020 年 10 月 26 日
产品到息日 2021 年 1 月 26 日
产品预计年 1.50%-3.50%
化收益率
收益支付和 本结构性存款产品到期或提前终止时，一次性支付所有产品收益
认购本金返 并全额返还产品认购本金，相应的到期日或提前终止日即为收益
还 支付日和产品认购本金返还日。
是否要求履 否
约担保
资金投向 本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易
相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部
资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。
产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品
市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。
（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品安全性高，流动性好，产品期限为 92 天，该产品是保本保最低收益的结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述投资产品不用于质押。不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受风险因素影响较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为中国银行。中国银行为上海证券交易所上市的金融机构，代码为（601988）。
四、对公司的影响：
公司最近一年及一期的财务情况如下：
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
资产总额 87,957.78 81,251.05
负债总额 36,763.83 27,125.12
所有者权益总额 51,193.95 54,125.93
项目 2019 年度 2020 年 1-6 月
归属于上市公司股东的净 8,838.42 2,931.98
利润
经营活动产生的现金流量 12,783.26 579.58
净额
公司本次购买理财产品是在确保公司募集资金投资项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常运转和投资进度，不会影响公司日常资金的正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。且本次购买的委托理财产品均为保本保最低收益型，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，（具体以审计结果为准）。
五、风险提示
公司购买的银行理财产品为保本型的理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构的意见
公司于 2020 年 10 月 13 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届
监事会第十二次会议，表决通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，该议案自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述事项经公司监事会审议通过、独立董事、保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见 2020 年 10 月15 日公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
序 理财产品类型 实际投入金额 实际收回 实际 尚未收回
号 (万元) 本金 收益 本金金额
（万元）
1 银行理财产品 5,000 - - 5,000
合计 5,000 - - 5,000
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 5,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 9.77%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润 0
目前已使用的理财额度(万元) 5,000
尚未使用的理财额度（万元） 10,000
闲置募集资金总理财额度（万元） 15,000
注：若出现合计数与分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。特此公告
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