605117 沪市 德业股份

证券代码：605117        证券简称：德业股份        公告编号：2021-037
          宁波德业科技股份有限公司

 关于全资子公司开立募集资金专户并签订募集资金
          专户存储三方监管协议的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]201 号）批准，公司公开发行不超过 4,266.70 万股新股。本次募集资金采用公开发行股票的方式，发行股票数量为 4,266.70 万股，发行价格为 32.74 元/股，募集资金总额合计
139,691.76 万元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 共 计 人 民 币 6,600.75 万元，
实际募集资金净额为人民币 133,091.01 万元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了信会师报字[2021]第 ZF10349号《验资报告》。

  二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

  公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议审议通过《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将首次公开发行募投项目“年产 74.9 万套电路控制系列产品生产线建设项目”实施的主体由全资子公司宁波德业环境电器有限公司变更为全资子公司宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”），实施地点相应由慈溪滨海经济开发区变更为宁波市北仑区，并同意根据项目变更增设募集资金账户。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构光大证券股份有限公司出具了核查意见，
对公司使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的事项无异议。具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2021-007）。

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司及德业变频分别与招商银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波北仑支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对本公司及子公司德业变频、保荐机构（主承销商）及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。
  截至本公告披露日，公司募集资金专户的开立情况如下：

 开户主体      开户银行            银行账号              募集资金用途

          招商银行股份有限公                        年产 74.9 万套电路控制系

 德业变频                        574907741210501

          司宁波分行北仑支行                          列产品生产线建设项目

          上海浦东发展银行宁                        年产 74.9 万套电路控制系

 德业变频                      94070078801500004013

              波北仑支行                              列产品生产线建设项目

  三、募集资金监管协议主要内容

  公司（以下简称“甲方一”）、德业变频（以下简称“甲方二”），银行简称为“乙方”，保荐机构简称为“丙方”，该协议中“甲方一”“甲方二”合称“甲方”。 该协议的主要内容如下：

  “三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上海证券交易所募集资金管理办法》的规定，以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  四、甲方授权丙方指定的保荐代表人丁筱云、李庆可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

  六、甲方一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。”

  四、备查文件

  1、《募集资金专户存储三方监管协议》。

  特此公告。

                                            宁波德业科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 7 月 6 日