证券代码：605005 证券简称：合兴股份 公告编号：2022-015
合兴汽车电子股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
首次授予股票登记日：2022 年 3 月 17 日
首次授予限制性股票登记数量：313.65 万股
2022 年 3 月 18 日，合兴汽车电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予登记（以下简称“首次授予”）已实施完成，现将相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 2 月 11 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予奖励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事
2、2022 年 2 月 12 日至 2022 年 2 月 22 日，公司对 2022 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接
到异议的反馈。2022 年 2 月 23 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2022 年 2 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2022 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2022 年 3 月 1 日，公司发布了《合兴汽车电子股份有限公司关于 2022
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票的自查报告》（公告编号：2022-010），经自查，在公司 2022 年限制性股票激励计划公开披露前 6 个月内，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
5、2022 年 3 月 2 日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
六次会议，分别审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对上述议案发表了表示同意的独立意见。
二、限制性股票的授予情况
2022 年 2 月 11 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五
次会议，公司审议股权激励计划（草案）等相关议案，拟向激励对象授予权益总
计 380.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,100 万股的 0.95%。
其中本激励计划拟通过定向增发方式向 190 名股权激励对象首次授予限制性人民币普通股(A 股)333.00 万股，预留 47.00 万股。
2022 年 3 月 2 日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等相关议案，调整后股权激励对象人数由 190 人调整为 178 人，拟授予的限制性股票总数 380.00 万股不作调整，其中首次授予部
分由333.00 万股调整为 320.40 万股，预留部分由 47.00万股调整为 59.60 万股。
公司确定以 2022 年 3 月 2 日为首次授予日，向 178 名激励对象授予 320.40 万股
限制性股票，授予价格为 11.27 元/股。
在确定授予日后办理缴款的过程中，5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票、4 名激励对象自愿放弃拟授予的部分限制性股票，合计 6.75 万股。因此本激励计划首次实际授予的激励对象人数由 178 人调整为 173 人，本次激励计划拟授予的限制性股票总数调整为 373.25 万股。其
中，首次授予部分由 320.40 万股调整为 313.65 万股，预留部分 59.60 万股不作
调整。
除上述调整之外，本次授予的内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的实际情况如下：
1、首次授予日：2022 年 3 月 2 日
2、首次授予数量：首次授予 313.65 万股，占本激励计划草案公告日公司
股本总额 40,100.00 万股的 0.78%
3、首次授予人数：173 人
4、首次授予价格：11.27 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
6、首次授予激励对象名单及授予情况：
获授的限制性股 占首次授予限制 占公司目前总
姓名 职务 票的数量（万股） 性股票总数的比 股本的比例
例
蔡庆明 副董事长、总经理 20.00 6.38% 0.05%
汪洪志 董事、副总经理 20.00 6.38% 0.05%
周汝中 董事、财务总监、 20.00 6.38% 0.05%
董事会秘书
周槊 副总经理 20.00 6.38% 0.05%
于国涛 副总经理 20.00 6.38% 0.05%
核心业务骨干 213.65 68.12% 0.53%
（168 人）
合计（173 人） 313.65 100% 0.78%
注：1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超
过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3）本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
三、激励计划的有效期、限售期、解除限售安排
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（2）激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
（3） 首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售期安排 解除限售股票数量占获授
限制性股票数量比例
限制性股票第一个 自首次授予登记完成之日起满 12 个月后
解除限售期 的首个交易日起至首次授予登记完成之 30%
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票第二个 自首次授予登记完成之日起满 24 个月后
解除限售期 的首个交易日起至首次授予登记完成之 30%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票第三个 自首次授予登记完成之日起满 36 个月后
解除限售期 的首个交易日起至首次授予登记完成之 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
四、本次授予的限制性股票认购资金的验资情况
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（上会师报字
（2022）第 1572 号），截至 2022 年 3 月 8 日止，公司已收到 173 名激励对象认
缴的出资款人民币 35,348,355.00 元，均为货币出资，其中：计入股本人民币3,136,500.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 32,211,855 元。公司本次增资前注册资本人民币 401,000,000 元，变更后的注册资本人民币 404,136,500元。
五、本次授予的限制性股票的登记情况
本次授予的 313.65 万股限制性股票已于 2022 年 3 月 17 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司于 2022 年 3 月 18 日收到中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
六、本次授予前后对公司控股股东的影响
本次限制性股票授予完成后，公司总股本增加 313.65 万股，公司控股股东持股比例的变化不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
七、股权结构变动情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 349,731,949.00 3,136,500.00 352,868,449.00
无限售条件股份 51,268,051.00 0 51,268,051.00
总计 401,000,000.00 3,136,500.00 404,136,5
查看PDF原文
