湖南方盛制药股份有限公司
HUNANFANGSHENGPHARMACEUTICALCO., LTD.
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2023-013
湖南方盛制药股份有限公司
关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：因4名股权激励对象离职、1名股权激励对象担任职工监
事，根据《方盛制药2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划》”）的相关规定，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方
盛制药”）对其已获授但尚未解除限售的相应限制性股票予以回购注销，需回购
注销股份数合计为296,000股。
本次回购注销股份的有关情况（单位：股）
回购限制性股票数量 注销限制性股票数量 注销日期
296,000 296,000 2023年2月8日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
1、2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公
司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会全
权办理《激励计划》相关事宜，包括按照《激励计划》的规定对
激励对象尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。详见公司于
2022年5月20日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2、2022年12月5日，公司召开第五届董事会2022年第十三次
临时会议和第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票的议案》，同意回购并注销合计296,000股已获授但尚未解
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除限售的2022年激励计划授予的部分限制性股票。公司独立董事
发表了同意的独立意见。
3、公司已根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履
行通知债权人程序，详见公司于2022年12月6日在指定信息披露
媒体发布的相关公告。公司未接到债权人申报债权并要求公司清
偿债务，也未发生要求公司提供相应担保的情况。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次限制性股票回购注销的依据
根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处
理”的规定，激励对象成为公司独立董事、监事或其他相关政策
规定的不能持有公司限制性股票或股票的人员或离职，包括主动
辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公
司解聘等，自任职/离职之日起激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予
价格加上银行同期存款利息之和。
（二）本次限制性股票回购注销的原因、价格、数量及资金
来源
1、回购注销原因
因 4 名激励对象在限售期届满前离职、1 名激励对象担任职
工监事，根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动
的处理”的规定，上述激励对象不再符合《激励计划》相关的激
励条件，经公司第五届董事会 2022 年第十三次临时会议审议通
过，公司向上述 5 名激励对象回购并注销已获授但尚未解除限售
的限制性股票共计 296,000 股。
2、回购价格
根据公司《激励计划》，激励对象成为公司独立董事、监事
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或其他相关政策规定的不能持有公司限制性股票或股票的人员
或离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等情况，回购价格为授予价格加上银行同
期存款利息之和。首次授予的限制性股票的回购价格如下：
本次回购注销的首次授予的限制性股票的回购价格=2.91×
（1+0.35%÷365×D）=2.91×（1+0.35%÷365×150）=2.9142
元/股，其中D为董事会审议通过回购注销议案之日距离限制性股
票缴款验资日的天数；0.35%为中国人民银行活期存款基准利率。
3、回购数量
公司拟回购注销的限制性股票，共计296,000股，占公司限
制性股票总数的比例约为2.91% ，占公司总股本的比例约为
0.07%。
4、回购资金来源
公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下
简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向
中国结算上海分公司递交了回购注销申请，预计本次限制性股票
于2023年2月8日完成注销。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如
下（单位：股）：
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 10,172,400 -296,000 9,876,400
无限售条件的流通股 429,429,720 0 429,429,720
股份合计 439,602,120 -296,000 439,306,120
四、说明及承诺
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公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策
程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存
在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知
相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销
事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公
司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
广东华商（长沙）律师事务所认为：本次回购注销已取得必
要的批准和授权，且进行了信息披露；本次回购注销的原因、价
格、数量、安排等事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法
规以及《公司章程》、《激励计划》的规定；公司尚需依照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司股权激励管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披
露和办理减少注册资本登记等事项。
六、上网公告附件
《广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限
公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事
项的法律意见书》
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2023年2月3日
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