证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2021-037
湖南方盛制药股份有限公司
关于续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健会计师事务所”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员 注册会计师 1,859 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.60 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.20 亿元
证券业务收入 18.80 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.80 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
2020 年上市公司 售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产
（含 A、B 股）审 涉及主要行业 和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元
以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金
计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基
金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 12
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32
名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到
刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
项目组 何时成 何时开始 何时开 何时开始为 近三年签署或复核上市
成员 姓名 为注册 从事上市 始在本 本公司提供 公司审计报告情况
会计师 公司审计 所执业 审计服务
项目合 签署了华菱钢铁、华天酒
伙人 郑生军 2004 年 2004 年 2004 年 2021 年 店、熊猫金控等上市公司
年度审计报告。
签字注册 签署了华菱钢铁、华天酒
会计师 郑生军 2004 年 2004 年 2004 年 2021 年 店、熊猫金控等上市公司
年度审计报告。
签字注册 签署了方盛制药、海顺
会计师 曹湘琦 2005 年 2005 年 2005 年 2019 年 新材等上市公司年度审
计报告。
质量控制 签署了中泰股份、灵康药
复核人 林国雄 1997 年 1997 年 1997 年 2019 年 业、恒锋工具等上市公司
年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年
不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行
业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质
量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2020 年度审计费用拟定为 60 万元，内部控制审计费用拟定
为 10 万元。该收费标准系按照天健会计师事务所提供审计服务
所需工作人员数和每个工作人员日收费标准收取的服务费用。工
作人员数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每
个工作人员日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审查意见
公司董事会审计委员：天健会计师事务所具有从事证券业务
资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够
的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
关于独立性要求的情况，同意续聘天健会计师事务所为公司2021
年度财务会计报告审计机构，负责为公司提供各项审计及相关服
务，同时，聘任天健会计师事务所为公司 2021 年度内部控制的
审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1．独立董事事前认可
经核查，我们认为：天健会计师事务所具备从事证券、期货
相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，在过去的
审计服务中，能够合理安排审计队伍，严格遵循相关法律、法规
和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出
良好的执业操守，较好地完成了公司各项审计工作，其出具的各
项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营成果，
切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法
权益。因此，我们同意公司为保持公司财务审计工作的连续性，
继续聘任天健会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，负责为
公司提供各项审计及相关服务，同时，聘任天健会计师事务所为
公司 2021 年度内部控制的审计机构。我们同意将该议案提交公
司董事会审议。
2．独立董事独立意见
经核查，我们认为：天健会计师事务所具备从事证券、期货
相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，在过去的
审计服务中，能够严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、
客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出良好的执业操守，较
好地完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公
正、公允地反映公司财务情况和经营成果，切实履行了审计机构
职责。公司继续聘任天健会计师事务所为公司 2021 年度财务会
计报告审计机构，负责为公司提供各项审计及相关服务，同时，
聘任天健会计师事务所为公司 2021 年度内部控制的审计机构。
上述事项的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，
不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我
们同意《关于支付 2020 年度财务审计机构审计报酬以及聘请
2021 年度公司财务审计、内部控制审计机构的议案》。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第五届董事会第二次会议，以
7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于支付
2020 年度财务审计机构审计报酬以及聘请 2021 年度公司财务审
计、内部控制审计机构的议案》；并于同日召开第五届监事会第
二次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通
过《关于支付 2020 年度财务审计机构审计报酬以及聘请 2021 年
度公司财务审计、内部控制审计机构的议案》。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2021 年 4 月 29 日
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